2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練6
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練匯總
51. 期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（ ）。
A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量
B.可用庫(kù)容情況
C.為履約倉(cāng)單數(shù)量
D.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況
52. 期貨投資者保障基金由（ �。┘泄芾怼⒔y(tǒng)籌使用。
A.期貨公司
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
53. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（ �。﹤�(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)
當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。
A.5
B.15
C.25
D.30
54. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出
機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取（ �。�
A.拘留
B.相應(yīng)的監(jiān)管措施
C.行政訴訟
D.民事訴訟
55. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3 個(gè)會(huì)計(jì)
年度中，至少1 年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ �。�
A.1000萬(wàn)元
B.6000萬(wàn)元
C.8000萬(wàn)元
D.8 億元
56. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其（ �。┫嗷オ�(dú)立、
分別管理。
A.自有資金賬戶
B.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶
C.個(gè)人客戶保證金賬戶
D.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶
57. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在
（ �。┫蚱谪浗灰姿推谪洷ＷC金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.次日結(jié)算后
B.當(dāng)日結(jié)算前
C.當(dāng)日結(jié)算后
D.次日結(jié)算前
58. 申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備擔(dān)任期貨公司、證券公司
等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（ �。┠�，或者具有相當(dāng)職位管理工作
經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
59. 有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)
構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減（ ）。
A.注冊(cè)資本金額
B.凈資本金額
C.凈資產(chǎn)金額
D.負(fù)債金額
60. 境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人
員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。
A.1 萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上
C.10萬(wàn)元以上l00 萬(wàn)元以下
D.20萬(wàn)元以上l00 萬(wàn)元以下
答案及解析
51.D「解析」《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易涉及商品實(shí)
物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況。
52.C「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，期貨投資
者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。
53.B「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易
所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工
作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金，并按照本辦法第九條確
定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。
54.B「解析」《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十二條規(guī)定，
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以
依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
55.C「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公
司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，
還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（三）申請(qǐng)日前3 個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1 年盈利且每季度
末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣
2 億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5 億元，控股股東不適用凈資本
或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8 億元。
56.A「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，全
面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管
理。
57.B「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全
面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前
向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
58.B「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
十二條規(guī)定，申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，
還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金磁機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以
上職務(wù)不少于2 年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
59.B「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨
公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值
準(zhǔn)備。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合
理性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證
監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。
60.A「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違
反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所
得1 倍以上5 倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，并處20
萬(wàn)元以上100 萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對(duì)直接負(fù)責(zé)
的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1 萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
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