2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺強(qiáng)化7
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺強(qiáng)化匯總
二、多項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，至少有2 項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)
將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi)）
61. 我國(guó)期貨交易所的職責(zé)包括（）。
A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
B.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市
C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
D.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理
62. 期貨公司可以申請(qǐng)的期貨業(yè)務(wù)包括（）。
A.經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)
63. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行
情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。
A.成交量
C.持倉(cāng)量
B.成交價(jià)
D.最高價(jià)與最低價(jià)
64. 境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)
構(gòu)會(huì)同（）制訂，并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。
A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門
B.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.外匯管理部門
65. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公
司及其分支機(jī)構(gòu)的（）提出要求。
A.經(jīng)營(yíng)條件
B.風(fēng)險(xiǎn)管理
C.內(nèi)部控制
D.保證金存管
66. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列（）行為之一的，責(zé)令改正，
給予警告，沒收違法所得。
A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的
B.違反規(guī)定使用、分配收益的
C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的
D.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的
67. 下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是（）。
A.期貨交易所不具有法人資格
B.期貨交易所不以營(yíng)利為目的
C.期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人
D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的
68. 與一般期貨交易所章程相比，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列
（）事項(xiàng)。
A.會(huì)員資格及其管理辦法
B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)
C.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
D.交易糾紛的處理辦法
69. 會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，由全體會(huì)員組成，下列選項(xiàng)中屬于會(huì)員
大會(huì)職權(quán)的是（）。
A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
B.選舉和更換會(huì)員理事
C.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告
D.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告
70. 關(guān)于交易所結(jié)算制度，下列說法正確的是（）。
A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度兩類
B.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算
C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算
會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算
D.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)
務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期
貨公司業(yè)務(wù)
答案及解析
二、多項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，至少有2 項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)
將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi)）
61. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的
風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：
（一）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；（二）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；（三）
組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（四）保證合約的履行；（五）按照章程和
交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；（六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
62. 「答案」ABCD
「解析」期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期
貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。
63. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布
上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即
時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。
64. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境
外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門、國(guó)有
資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國(guó)
務(wù)院批準(zhǔn)后施行。
65. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資
本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比
例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定；對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、
內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
66. 「答案」ABCD
「解析」參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條的規(guī)定。
67. 「答案」BC
「解析」《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指
依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨交
易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。
68. 「答案」ABC
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十一條、第十二條的規(guī)定，ABC 三
項(xiàng)屬于會(huì)員制期貨交易所章程的特有內(nèi)容，D 項(xiàng)屬于期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容。
69. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬于會(huì)
員大會(huì)的職能。
70. 「答案」ABCD
「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第六十一條、第六十二條、第六十三
條和第六十四條的規(guī)定。
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