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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺強化匯總

    71. 下列有權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。

    A.中國證監(jiān)會

    B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

    C.期貨交易所

    D.期貨業(yè)協(xié)會

    72. 期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當提交的申請材料包括（）0

    A.變更法定代表人申請書

    B.擬任法定代表人任職資格證明

    C.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定

    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

    73. 期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。

    A.明晰職責(zé)

    B.審慎監(jiān)督

    C.強化制衡

    D.加強風(fēng)險管理

    74. 客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀
合同中（）。

    A.指定受托人及明確其受托權(quán)限

    B.約定聯(lián)絡(luò)方式

    C.約定指令下達方式

    D.預(yù)留受托人簽字

    75. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、
財務(wù)狀況等進行檢查，可以采取的措施有（）。

    A.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

    B.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

    C.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)

    D.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說
明

    76. 中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負責(zé)（）。

    A.從業(yè)資格的認定

    B.從業(yè)資格的管理

    C.從業(yè)資格的撤銷

    D.組織從業(yè)資格考試

    77. 對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會
及其派出機構(gòu)可以采�。ǎ┐胧���

    A.責(zé)令改正

    B.監(jiān)管談話

    C.出具警示函

    D.罰款

    78. 甲系某從事期貨經(jīng)營機構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客
戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當（）。

    A.堅決予以抵制

    B.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

    C.機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

    D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

    79. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材
料包括（）。

    A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書

    B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書

    C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件

    D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

    80. 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的
事項有（）。

    A.非結(jié)算會員名單及其變化情況

    B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

    C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況

    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

    答案及解析

    71. 「答案」AB

    「解析」中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管
理。

    72. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，
擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格。期貨公司應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機
構(gòu)提交下列申請材料：（一）變更法定代表人申請書；（二）股東會關(guān)于變更法
定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；（三）擬任法定代表人
任職資格證明；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

    73. 「答案」ACD

    「解析」期貨公司應(yīng)當按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建
立并完善公司治理。

    74. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下
達指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同中指定受托人及明確其受托權(quán)
限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達方式并預(yù)留受托人簽字。

    75. 「答案」ABCD.

    「解析」《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
有權(quán)采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等
進行檢查：（一）詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作
出解釋、說明；（二）查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；（三）查詢
期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶；（四）檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、
結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)。

    76. 「答案」ABCD

    「解析」參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條、第六條的規(guī)定。

    77. 「答案」ABC

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本
辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示
函等監(jiān)管措施。

    78. 「答案」ABC

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對
期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所
在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當及時采取措施妥善處
理。機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中
國證監(jiān)會和協(xié)會應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)的管理人員及其他相
關(guān)人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。

    79. 「答案]ABCD

    「解析」依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，ABCD
四項均屬期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材
料。

    80. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結(jié)
算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項：（一）

    非結(jié)算會員名單及其變化情況；（二）金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制
制度的執(zhí)行情況；（三）金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況；
（四）

    中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。