2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺強化6
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺強化匯總
51. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受（）的監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.期貨業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.期貨交易所
52. 為謀取不正當(dāng)利益，給予某期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員以財物，數(shù)額較大
的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。
A.3
B.5
C.10
D.15
53. 關(guān)于證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件說法錯誤的是（）。
A.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5 名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至
少有2 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合
規(guī)檢查等制度
C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，
且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前6 個
月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合
規(guī)檢查等制度
54. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6 個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)
定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證
券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。
A.5 ％
B.10％
C.30％
D.70％
55. 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）
個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.10
D.20
56. 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算
業(yè)務(wù)資格。
A.國務(wù)院
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證券監(jiān)督管理委員會
57. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級管理人員近（）年內(nèi)未
受過刑事處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
58. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近
（）年內(nèi)未受過刑事處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
59. 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求董事長、總經(jīng)理和副總
經(jīng)理中，至少＿＿＿＿人的期貨或者證券從業(yè)時間在＿＿＿＿年以上。（）
A.3 ；3
B.3 ；5
C.5 ；3
D.5 ；5
60. 期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為（）。
A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整
B.期貨公司發(fā)生虧損
C.由于市場原因延誤
D.期貨公司發(fā)生合并重組
答案及解析
51. 「答案」A
「解析」中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)
活動實行監(jiān)督管理，相關(guān)自律性組織依法對介紹業(yè)務(wù)活動實行自律管理。
52. 「答案」B
「解析」《刑法》第一百六十四條規(guī)定，為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企
業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役
；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。
53. 「答案」C
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第（五）
項規(guī)定，全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)
控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日
前2 個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
54. 「答案」B
「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第
（三）項的規(guī)定。55. 「答案」B
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5 個工作日內(nèi)
報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
56. 「答案」D
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從
事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算
業(yè)務(wù)資格。
57. 「答案」B
「解析」依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨
公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員應(yīng)當(dāng)近2 年內(nèi)未受過刑事處罰，
未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)
營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。
58. 「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公
司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人在近2 年內(nèi)應(yīng)當(dāng)未受過刑
事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被
有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形。
59. 「答案」B
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申
請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還
應(yīng)當(dāng)具備下列條件：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3 人的期貨或者證券從
業(yè)時間在5 年以上，其中至少2 人的期貨從業(yè)時間在5 年以上且具有期貨從業(yè)人
員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時問在3 年以上。
60. 「答案」C
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三
條規(guī)定，期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償
責(zé)任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承
擔(dān)責(zé)任。
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