2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題（17）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題匯總
三、判斷是非題（本題共40個(gè)小題，每題0.5 分，共20分。正確的用A 表示，
錯(cuò)誤的用B
表示）
121.「答案」B
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其
相關(guān)活動(dòng)。
122.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十三條的規(guī)定。
123.「答案」B
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)
構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。
124.「答案」B
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)
院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。
125.「答案」B
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的
集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
126.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第十五條的規(guī)定。
127.「答案」B
「解析」期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和
監(jiān)督。
128.「答案」B
「解析」《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，查處違規(guī)行為屬于期貨交易
所的職責(zé)之一。
129.「答案」B
「解析」各專門委員會(huì)由理事會(huì)根據(jù)需要設(shè)立，專門委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)。
130.「答案」B
「解析」實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。
131 ，「答案」B
「解析」國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海
證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
132.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第四十六條的規(guī)定。
133.「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。
134.「答案」B
「解析」期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更
負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。
135 「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第六十七條的規(guī)定。
136.「答案」B
「解析」期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。
137.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第六十九條的規(guī)定。
138.「答案」B
「解析」期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確�？�
戶利益優(yōu)先。
139.「答案」B
「解析」期貨公司及其營(yíng)業(yè)部未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資
產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所
得1 倍以上3 倍以下的罰款。
140.「答案」B
「解析」協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公告。
141.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
四條的規(guī)定。142.「答案」B
「解析」期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。
143.「答案」B
「解析」中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資
格年檢。
144.「答案」B
「解析」期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員累計(jì)3 次被行業(yè)自律組織紀(jì)律
處分的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
145.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一
條的規(guī)定。
146.「答案」B
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)
定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
147.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條的規(guī)定。
148.「答案」B
「解析」非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶
辦理。
149.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條的規(guī)定。
150.「答案」B
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定，非結(jié)算
會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保
證金賬戶中劃撥。
151.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條的規(guī)定。
152.「答案」B
「解析」全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。
153.「答案」B
「解析」未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，
不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。
154.「答案」B
「解析」中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定
標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120 ％，規(guī)定“不得高于”一定
標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％。
155.「答案」B
「解析」期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體股東提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等
各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)取
得股東的簽收確認(rèn)、證明。
156.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條的規(guī)定。
157.「答案」B
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不
得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務(wù)，
共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。
158.「答案」B
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十一
條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措
施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。
159.「答案」B
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六十條
規(guī)定，期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨
合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清
所有持倉(cāng)并清償客戶資金的，人民法院可以對(duì)結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。
160.「答案」B
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十二
條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客
戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。
四、不定項(xiàng)選擇題（本題共10個(gè)小題，每題2 分，共20分。在每題給出的4
個(gè)選項(xiàng)中，有
1 個(gè)或者1 個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填人
括號(hào)內(nèi)）
（一）
161.「答案」D
「解析」甲乙之間簽訂有書(shū)面委托協(xié)議，乙違反協(xié)議擅自買賣期貨，應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)違約責(zé)任；此外，乙擅自處分行為又侵犯了甲對(duì)期貨的所有權(quán)，乙又應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
侵權(quán)責(zé)任，當(dāng)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任出現(xiàn)競(jìng)合時(shí)，根據(jù)《民法通則》規(guī)定，當(dāng)事人
只能選擇其一請(qǐng)求賠償，故選D.
162.「答案」AB
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條
規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，
該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由
客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)
返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及
利息。A 期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)本
身是違法的，因此無(wú)權(quán)向乙追償。
163.「答案」B
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第七條規(guī)
定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基
層人民法院受理期貨糾紛案件。第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二
十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄�！睹袷略V訟
法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人
民法院管轄。據(jù)此規(guī)定，B 符合題意。
164.「答案」B
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第八條規(guī)
定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，
由其所在的期貨公司承擔(dān)。
165.「答案」AB
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六十條
規(guī)定，期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨
合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清
所有持倉(cāng)并清償客戶資金的，人民法院可以對(duì)結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。
客戶資金不屬于期貨公司財(cái)產(chǎn)，不得采取保全措施。
（二）
166.「答案」B
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三
十六條和第三十九條的規(guī)定，題中由于甲某與期貨公司的約定不明確，期貨公司
有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與其需追加的保證金數(shù)
額基本相當(dāng)。
167.「答案」D
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三
十四條的規(guī)定，期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由
期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。
168.「答案」A
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十六
條規(guī)定，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)。
169.「答案」AC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十一
條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公
司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶追償。本題中客戶具有過(guò)錯(cuò)，
期貨公司承擔(dān)費(fèi)用后有權(quán)向客戶追償。
170.「答案」A
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十七
條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，
由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)
收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。據(jù)此規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)舉
證責(zé)任。
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