2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)（13）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)匯總
三、判斷是非題（本題共 40 個(gè)小題，每題 0.5分，共 20 分。正確的用 A
表示，錯(cuò)誤的用 B表示）
121.結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（）
122.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循" 三公" 和誠(chéng)實(shí)信用的原則。（）
123.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨
交易，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。（）
124.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（ ）
125.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會(huì)員的期貨
合約強(qiáng)行平倉，以防風(fēng)險(xiǎn)。（）
126.依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所只能采取會(huì)員制組織形式。
（）
127.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明" 商品交易所" 或者"
期貨交易所" 字樣。（）
128.在召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)時(shí)，除了審議大會(huì)通知中所列事項(xiàng)外，也可對(duì)通知
中未列明的加急事務(wù)做出決議。（）
129.會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的理
事代其履行職權(quán)。（）
130.公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董
事會(huì)通過。（） 131. 交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準(zhǔn)備金是指
已被合約占用的保證金。（） 132. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)
以自己的資金為結(jié)算擔(dān)保金。（）
133.期貨公司的董事、法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意
見。（）
134.客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的有異議。（）
135.期貨公司傳遞客戶交易指令時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持?jǐn)?shù)量?jī)?yōu)先的原則。（）
136.期貨公司董事會(huì)的職權(quán)與《公司法》規(guī)定的職權(quán)是一致的。（）
137.期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任
免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。（）
138.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相
關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人
享有申訴等權(quán)利。（） 139. 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)
自上述情形發(fā)生之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)
會(huì)注銷其從業(yè)資格。（）
140.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，
不需要通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。（）
141.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包
括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的 150％。（）
142.期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易所應(yīng)該限制實(shí)
物交割總量，以防大量實(shí)物擠占交割庫。（）
143.期貨經(jīng)紀(jì)合同雙方當(dāng)事人是從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司和客戶。（）
144.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，也可以任
用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期
階段。（）
145.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于 10 億元。（）
146.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)
資格。（） 147. 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，不得向期貨交易所
申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員資格。（）
148.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之間簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括非結(jié)算會(huì)員結(jié)
算準(zhǔn)備金最高余額。（）
149.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣 2000
萬元。（） 150. 未經(jīng)國(guó)家主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，
構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪。（）
151.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)
險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)
險(xiǎn)調(diào)整。（）
152.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不
包括已經(jīng)計(jì)入 "應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款" 科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。
（）
153.期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 60 ％。（）
154.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中" 不得低于" 一定標(biāo)
準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 70 ％，規(guī)定" 不得高于" 一定標(biāo)
準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120％。（）
155.客戶下達(dá)的交易指令沒有開平倉方向、成交價(jià)格和有效期限的，期貨公
司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追
認(rèn)的除外。（）
156.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所
交易規(guī)則的，交易結(jié)果由期貨交易所承擔(dān)。（）
157.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。（）
158.社會(huì)保障金管理機(jī)構(gòu)違反國(guó)家規(guī)定擅自運(yùn)用資金的，對(duì)單位判處罰金，
還要對(duì)主管人員和直接負(fù)責(zé)人根據(jù)規(guī)定進(jìn)行刑事處罰。（）
159.保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。
（）
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