2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)（14）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)匯總
四、不定項(xiàng)選擇題（本題共 10 個(gè)小題，每題 2分，共 20 分。在每題給出
的 4個(gè)選項(xiàng)中，有 1個(gè)或者 1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選
項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)）
（一）甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)過(guò)董
事會(huì)同意，擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。據(jù)此，回
答下列問(wèn)題：
161.根據(jù)規(guī)定，甲證券公司要想獲得介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，下列選項(xiàng)中提供的指標(biāo)正確的是（）。
A.凈資本不低于 12 億元
B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托
管理資金）的 120％
C.除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保外，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和
不高于凈資產(chǎn)的 10 ％
D.凈資產(chǎn)不低于凈資本的 70 ％
162.甲證券公司提出申請(qǐng)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)做
出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A.10
B.15
C.20
D.30
163.如果甲證券公司的申請(qǐng)獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，甲可以接受（）的委
托從事中間介紹業(yè)務(wù)。
A.甲證券公司的全資期貨公司
B.甲證券公司控股的期貨公司
C.與甲公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
D.與甲證券公司長(zhǎng)期具有貿(mào)易往來(lái)的期貨公司
164.假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，
在為乙介紹客戶的過(guò)程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是（）。
A.向客戶明確說(shuō)明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的
B.如實(shí)告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)及流程
C.向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失
D.對(duì)客戶開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查
165.甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中，由于期貨市場(chǎng)和證券市場(chǎng)波動(dòng)
比較大，致使甲證券公司連年虧本，經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)不具備從是中間介紹業(yè)務(wù)的條
件，則證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。
A.暫停、限制其部分業(yè)務(wù)
B.直接撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
C.責(zé)令限期整改，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
D.對(duì)其出具警示函
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