2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題（16）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題匯總
二、多項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題0.5 分，共30分。在每題給出的4
個(gè)選項(xiàng)中，至少有2 項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi)）
61. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的
風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：
（一）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；（二）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；（三）
組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（四）保證合約的履行；（五）按照章程和
交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；（六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
62. 「答案」ABCD
「解析」期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期
貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。
63. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布
上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即
時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。
64. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境
外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)、國(guó)有
資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門(mén)等有關(guān)部門(mén)制訂，報(bào)國(guó)
務(wù)院批準(zhǔn)后施行。
65. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資
本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比
例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定；對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、
內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
66. 「答案」ABCD
「解析」參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條的規(guī)定。
67. 「答案」BC
「解析」《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)期貨交易所是指
依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨交
易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。
68. 「答案」ABC
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十一條、第十二條的規(guī)定，ABC 三
項(xiàng)屬于會(huì)員制期貨交易所章程的特有內(nèi)容，D 項(xiàng)屬于期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容。
69. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬于會(huì)
員大會(huì)的職能。
70. 「答案」ABCD
「解析」參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第六十一條、第六十二條、第六十三
條和第六十四條的規(guī)定。
71. 「答案」AB
「解析」中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管
理。
72. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，
擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)
構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：（一）變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)；（二）股東會(huì)關(guān)于變更法
定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；（三）擬任法定代表人
任職資格證明；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
73. 「答案」ACD
「解析」期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建
立并完善公司治理。
74. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶(hù)需要委托他人辦理下
達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)
限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。
75. 「答案」ABCD.
「解析」《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
有權(quán)采取下列措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等
進(jìn)行檢查：（一）詢(xún)問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作
出解釋、說(shuō)明；（二）查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；（三）查詢(xún)
期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶(hù)；（四）檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、
結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)。
76. 「答案」ABCD
「解析」參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條、第六條的規(guī)定。
77. 「答案」ABC
「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本
辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示
函等監(jiān)管措施。
78. 「答案」ABC
「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)
期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所
在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處
理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中
國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相
關(guān)人員不得對(duì)期貨從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。
79. 「答案]ABCD
「解析」依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，ABCD
四項(xiàng)均屬期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材
料。
80. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結(jié)
算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)：（一）
非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況；（二）金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制
制度的執(zhí)行情況；（三）金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；
（四）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
81. 「答案]ABC
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第八條
規(guī)定，申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證
券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究
的高級(jí)職稱(chēng)；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通
過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試；（四）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。
82. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十
一條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬
任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材
料：（一）申請(qǐng)書(shū)；（二）任職資格申請(qǐng)表；（三）2 名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)
；（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；（五）資質(zhì)測(cè)試合格證明；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的其他材料。
83. 「答案」ABD
「解析」《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定了
該《辦法》的宗旨，即為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防
范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定
本辦法。
84. 「答案」ABCD
「解析」除了以上四項(xiàng)外，根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試
行辦法》的規(guī)定，證券公司在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，還應(yīng)當(dāng)公開(kāi)交易
結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
85. 「答案」AB
「解析」《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條規(guī)
定，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)
會(huì)依法撤銷(xiāo)其介紹業(yè)務(wù)資格。
86. 「答案」AC
「解析」期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類(lèi)和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)
行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)
行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整
87. 「答案」ABCD
「解析」期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)
責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
88. 「答案」CD
「解析」期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限
期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地的
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則
和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
89. 「答案」ABCD
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵
守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)督與管理，
服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的規(guī)章制
度，嚴(yán)禁從事以下行為：（一）操縱期貨交易價(jià)格；（二）欺詐投資者；（三）
內(nèi)幕交易；（四）協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)。
90. 「答案」ABC
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向
投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)
慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種
風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保
證。
91. 「答案」ABC
「解析」《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員
或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨
交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)
出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重
的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰
金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接
責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
92. 「答案」ABCD
「解析」《刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨
市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特
別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（一）單獨(dú)或者合謀，集
中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、
期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、
價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨
交易量的；（三）在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易
對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；
（四）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。
93. 「答案」ABCD
「解析」《刑法》第一百八十五條規(guī)定，社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積
金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資
基金管理公司，違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接
責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金；
情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元。
94. 「答案」ABCD
「解析」《刑法》第一百八十八條規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員
違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重
的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。
95. 「答案」BC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十七
條規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人
交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。
96. 「答案」AD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十三
條規(guī)定，期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)
認(rèn)定為無(wú)效。
97. 「答案」AD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十八
條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁
定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過(guò)
程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。
98. 「答案」ABCD
「解析」參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的
規(guī)定。
99. 「答案」ABC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十二條
規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)
超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨
公司承擔(dān)。
100.「答案」BCD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十四條
規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之
間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損
失；雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。
101.「答案」ABC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期箕糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條
第二款規(guī)定，該機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)的交易指令人市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金
及利息。
102.「答案」AD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十八
條規(guī)定，期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p
失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
103.「答案」AD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十三
條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司
未及時(shí)追加保證金。期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期
間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。
104.「答案」BD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十一
條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公
司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶(hù)追償。期貨公司依法或依約定
強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶(hù)承擔(dān)。
105.「答案」AC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十六
條規(guī)定，買(mǎi)方客戶(hù)未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量提
出異議的，應(yīng)視為其對(duì)貨物的數(shù)量、質(zhì)量無(wú)異議。
106.「答案」AD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十七
條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，
強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有
關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶(hù)損失的，期貨交
易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。
107.「答案」ABD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十五
條規(guī)定，在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶(hù)違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期
貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶(hù)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
108.「答案」AB
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二條規(guī)
定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定
違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。
109.「答案」CD
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)
算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)
務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對(duì)待本公司客戶(hù)、
非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息
損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益。
110.「答案」ACD
「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定，欺詐客戶(hù)的行為包
括：向客戶(hù)做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)；在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與
客戶(hù)約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)
容擅自進(jìn)行期貨交易；隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交
易指令；向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)；未將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所；挪用
客戶(hù)保證金；不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)
客戶(hù)保證金；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶(hù)的行為。
111.「答案」AC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條規(guī)
定，侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既
以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。AB項(xiàng)中，
甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD項(xiàng)中，
甲以侵權(quán)起訴，依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。F 市是被
告住所地、合同履行地和侵權(quán)行為地。期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。
112.「答案」ABCD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第九條規(guī)
定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條
所規(guī)定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。ABCD四項(xiàng)共
同構(gòu)成表見(jiàn)代理。
113.「答案」BC
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十
條以及《合同法》第四百二十七條的規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求
支付報(bào)酬，但可以要求委托人支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用。
114.「答案」D
「解析」隱匿、銷(xiāo)毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的主體既可以為
自然人也可以是單位。自然人作為本罪的主體，主要是公司企業(yè)內(nèi)部的會(huì)計(jì)人員，
有關(guān)主管人員和直接責(zé)任人員，其他工作人員一般不屬于本罪主體，但可以成為
本罪的共同犯罪主體。
115.「答案」AC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條
規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，
該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)，交易結(jié)果由
客戶(hù)承擔(dān)。
116.「答案」AC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十條
規(guī)定，客戶(hù)下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向的，期貨公司未予拒絕而
進(jìn)行交易造成客戶(hù)的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。
117.「答案」AD
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二
十二條第（二）項(xiàng)規(guī)定，期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令，除客戶(hù)認(rèn)可的以外，
交易的后果由期貨公司承擔(dān)，交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失
或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。
118.「答案」ABCD
「解析」《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自
設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司
或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上
二十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以
上五十萬(wàn)元以下罰金。
119.「答案」ABCD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十一
條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨
公司開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶(hù)沒(méi)有保證金
或者保證金不足的情況下，允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交
易。
120.「答案」AD
「解析」A 選項(xiàng)中期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)
不少于20年；D 選項(xiàng)中期貨交易所任免中層管理人員應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
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