2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習（15）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習匯總
四、不定項選擇題（本題共 10 個小題，每題 2分，共 20 分。在每題給出
的 4個選項中，有 1個或者 1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選
項代碼填入括號內）
（一）甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經過董
事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格。據此，回
答下列問題：
161.根據規(guī)定，甲證券公司要想獲得介紹業(yè)務資格，必須滿足中國證監(jiān)會規(guī)
定的風險控制指標，下列選項中提供的指標正確的是（）。
A.凈資本不低于 12 億元
B.流動資產余額不低于流動負債余額（不包含客戶交易結算資金和客戶委托
管理資金）的 120％
C.除因證券公司發(fā)債提供的反擔保外，對外擔保及其他形式的或有負債之和
不高于凈資產的 10 ％
D.凈資產不低于凈資本的 70 ％
162.甲證券公司提出申請后，中國證監(jiān)會應當自受理申請之日起（）日內做
出批準或者不予批準的決定。
A.10
B.15
C.20
D.30
163.如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準，甲可以接受（）的委
托從事中間介紹業(yè)務。
A.甲證券公司的全資期貨公司
B.甲證券公司控股的期貨公司
C.與甲公司屬于同一機構控制的期貨公司
D.與甲證券公司長期具有貿易往來的期貨公司
164.假設甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務，
在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是（）。
A.向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務的
B.如實告訴客戶從事期貨交易的風險及流程
C.向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失
D.對客戶開戶資料和身份真實性進行審查
165.甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務過程中，由于期貨市場和證券市場波動
比較大，致使甲證券公司連年虧本，經調查，已經不具備從是中間介紹業(yè)務的條
件，則證監(jiān)會及其派出機構應當（）。
A.暫停、限制其部分業(yè)務
B.直接撤銷其介紹業(yè)務資格
C.責令限期整改，經限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業(yè)務資格
D.對其出具警示函
