2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題（10）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題匯總
91．非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的單位，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的，()。
A．對單位判處罰金
B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
D．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金
92．有下列()情形之一，操縱期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
A．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢或者持倉優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價格的
B．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
C．以自己為交易對象，白買自賣期貨合約，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
D．以其他方法操縱期貨交易價格的
93．()違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。
A．社會保障基金管理機構(gòu)
B．住房公積金管理機構(gòu)
C．保險公司
D．證券投資基金管理公司
94．銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具()，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役。
A．票據(jù)
B．存單
C．資信證明
D．信用證
95．交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定的貨物，造成標準倉單持有人損失的，由()承擔責任。
A．期貨公司
B．交割倉庫
C．期貨交易所承擔連帶責任
D．期貨交易所不承擔責任
96．期貨公司的下列()無效。
A．私下對沖行為
B．透支交易行為
C．超量平倉行為
D．與客戶對賭行為
97．人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，應(yīng)當采取()措施。
A．依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格
B．強令被保全人提供相應(yīng)擔保
C．依法停止該會員交易席位的使用
D．在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位
98．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料。
A．客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本
B．分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明
C．關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本
D．與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本
99．當符合下列()條件時，期貨公司應(yīng)當承擔其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責任。
A．該分支機構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證
B．該民事責任為分支機構(gòu)所不能承擔
C．該經(jīng)營活動超出了分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍
D．期貨公司在管理上有過錯
100．對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，根據(jù)()來確定責任的承擔份額。
A．無效行為
B．損失
C．過錯
D．無效行為與損失之間的因果關(guān)系
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