2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題（9）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題匯總
81. 申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。
A.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位
C.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者
具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱
82. 申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的
申請(qǐng)材料有（）。
A.申請(qǐng)書
B.任職資格申請(qǐng)表
C.2 名推薦人的書面推薦意見
D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
83. 制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是（）。
A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)
C.維護(hù)期貨市場的秩序
D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
84. 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。
A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
85. 證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介
紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。
A.責(zé)令其限期整改
B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
C.處以罰款
D.對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
86. 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（）采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.分類
B.賬齡
C.流動(dòng)性
D.可回收性
87. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制完成后，下列（）人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確
認(rèn)。
A.期貨公司法定代表人
B.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人
D.制表人
88. 期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。
A.認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.直接對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查
C.要求期貨公司補(bǔ)充更正
D.要求期貨公司限期報(bào)送
89. 下列各項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是（）。
A.操縱期貨交易價(jià)格
B.欺詐投資者
C.內(nèi)幕交易
D.協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)
90. 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）地告知投資者期貨投資
的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法
律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
A.謹(jǐn)慎
B.誠實(shí)
C.客觀
D.毫無保留
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