2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題（5）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題匯總
41. 期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分
計(jì)提（）。
A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.保證金
D.負(fù)債總額
42. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減（）。
A.凈資本
B.總資本
C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D.注冊(cè)資本
43. 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。
A.3000萬
B.4500萬
C.5000萬
D.9000萬
44. 對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定的“不得低于”一定
標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國證監(jiān)
會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。
A.80％
B.120 ％
C.150 ％
D.180 ％
45. 期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。
A.法定代表人
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.全體董事
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
46. 期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以
暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。
A.3 個(gè)月至6 個(gè)月
B.6 個(gè)月至12個(gè)月
C.1 年
D.2 年
47. 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、
（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀
判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。
A.獨(dú)立客觀
B.誠實(shí)守信
C.大膽預(yù)測(cè)
D.尊重投資者意見
48. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其（），不得向投資者提供虛假文
件、材料。
A.行業(yè)背景
B.執(zhí)業(yè)能力
C.人脈關(guān)系
D.經(jīng)濟(jì)狀況
49. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造
成嚴(yán)重后果并且情節(jié)特別惡劣的，（）。
A.處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金
B.處五年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金
C.處十年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金
D.處十年以上有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金
50. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響
期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，
并處或者單處罰金。
A.3
B.5
C.7
D.10
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