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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題匯總

    31. 取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職
務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

    A.2

    B.3

    C.4

    D.5

    32. 自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何
期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    33. 期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職
資格管理辦法》施行之日起（）年內未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任
法定代表人。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    34. 證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不
包括（）。

    A.介紹業(yè)務資格申請書

    B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東
大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議

    C.凈資本等指標的計算表及相關說明

    D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，
該期貨公司在申請日前6 個月月末的風險監(jiān)管報表

    35. 證券公司在經(jīng)營過程中應當按照（）的原則經(jīng)營業(yè)務。

    A.合規(guī)、審慎經(jīng)營

    B.公平、合規(guī)

    C.審慎、公開

    D.平等、合法經(jīng)營

    36. 控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度的期貨公司
才有權申請金融期貨結算業(yè)務資格。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    37. 期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣
（）元，申請日前2 個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

    A.1000萬

    B.2000萬

    C.3000萬

    D.5000萬

    38. 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前
（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    39. 全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽結算協(xié)議。結算協(xié)議
的內容不包括（）。

    A.保證金標準

    B.非結算會員結算準備金最高余額

    C.風險管理措施

    D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施

    40. 申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管
理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.7