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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總

    51. 對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，
應(yīng)當(dāng)遵循（　�。┰瓌t。

    A.因果聯(lián)系原則

    B.過錯(cuò)責(zé)任原則

    C.責(zé)任自負(fù)原則

    D.公平責(zé)任原則

    52. 期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨
公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（　�。┣闆r外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的
損失。

    A.期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的

    B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

    C.客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)

    D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

    53. 對(duì)于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（　�。┮�(guī)則來確定指令的
內(nèi)容。

    A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

    B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

    C.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

    D.沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

    54. 天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中
約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場(chǎng)行情突
變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的
是（　�。���

    A.如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該
一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任

    B.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)
該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

    C.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)
該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

    D.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)
該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

    55. 期貨公司的下列（　　）行為無效。

    A.私下對(duì)沖行為

    B.透支交易行為

    C.超量平倉行為

    D.與客戶對(duì)賭行為

    56. 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（　�。�

    A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

    B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

    C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

    D.維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

    57. 首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的（　�。┻M(jìn)行監(jiān)督檢查期
貨公司高級(jí)管理人員。

    A.合法合規(guī)性

    B.合理性

    C.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

    D.公司經(jīng)營狀況

    58. 董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官是以（　�。┳鳛橹饕�的判斷��(biāo)準(zhǔn)。

    A.是否熟悉期貨法律、法規(guī)

    B.是否誠信守法

    C.是否具備勝任能力

    D.是否符合固定的任職條件

    59. 期貨交易活動(dòng)實(shí)行（　　）原則。

    A.公開

    B.公平

    C.公正

    D.投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

    60. 保障基金的后續(xù)資金來源包括（　�。���

    A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

    B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比
例繳納

    C.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)钠渌�合法�?cái)產(chǎn)

    D.保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)