2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題（9）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總
21. 申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地
的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交（ �。┑壬暾�(qǐng)材料。
A.申請(qǐng)書
B.任職資格申請(qǐng)表
C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D.期貨從業(yè)人員資格證書
22. 中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過（ ）等方式，對(duì)擬任人的能力、品
行和資歷進(jìn)行審查。
A.審核材料
B.考察談話
C.詢問相關(guān)人
D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
23. 期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（ �。┑睦�，發(fā)表客觀、公
正的獨(dú)立意見。
A.公司
B.客戶
C.控股股東
D.中小股東
24. 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介
紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。
A.內(nèi)部控制制度
B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則
D.獨(dú)立經(jīng)營原則
25. 證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定
的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（ �。┍O(jiān)管措施。
A.責(zé)令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系
26. 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括（ ）。
A.現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.書面審查
D.談話
27. 某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的
下列行為符合法律規(guī)定的是（ �。�
A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢
D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
28. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)
屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（ ）。
A.客戶投訴的接待處理方式
B.違約責(zé)任
C.介紹業(yè)務(wù)的范圍
D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
29. 為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ �。�。
A.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度
B.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度
C.建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
D.建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制
30. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，
應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的（ ）負(fù)責(zé)。
A.合法性
B.真實(shí)性
C.完整性
D.準(zhǔn)確性
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