2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題（2）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總
11. 期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是（ �。�
A.監(jiān)管會(huì)員及客戶
B.指定交割倉庫
C.指定期貨保證金存管銀行
D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
12. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ �。﹥�(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
A.3 日
B.5 日
C.10日
D.30日
13. 期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（ �。�
A.變更交易所名稱
B.期貨交易所分立
C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所
D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則
14. 下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（ �。�。
A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議
B.主持期貨交易所的日常工作
C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法
D.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分
15. 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ �。┤�。
A.3
B.5
C.7
D.15
16. 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)
的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的__________，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的__________，
不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。（ �。�
A.30% ；30%
B.30% ；50%
C.50% ；30%
D.50% ；50%
17. 期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到__________以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系
的股東合計(jì)持股比例增加到__________以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（ �。�
A.3%；3%
B.3%；5%
C.5%；3%
D.5%；5%
18. 許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ �。﹥�(nèi)在中
國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
19. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、
銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（ �。┠�。
A.5
B.10
C.15
D.20
20. 未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司
（ �。┮陨瞎蓹�(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國
證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A.3%
B.5%
C.7%
D.15%
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