2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習(xí)題（20）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習(xí)題匯總
四、不定項(xiàng)選擇題
161. B「解析」趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，編造謊言來(lái)阻止客戶與其他期貨從業(yè)人
員建立委托關(guān)系，很明顯屬于詆毀其他期貨從業(yè)人員的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
162. A C D「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十七條的規(guī)定，期
貨從業(yè)人員受到紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)
據(jù)庫(kù)；期貨從業(yè)人員受到本準(zhǔn)則第三十一條中的第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)或第
（五）項(xiàng)處分的，協(xié)會(huì)按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示，并向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
163. A B「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定，期貨從
業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會(huì)申訴。對(duì)協(xié)會(huì)的申訴決定不服的，可
以按照有關(guān)規(guī)定向國(guó)家主管機(jī)關(guān)申訴或反映。只有經(jīng)濟(jì)合同糾紛才可以向仲裁機(jī)
構(gòu)申請(qǐng)仲裁，本案例不屬于仲裁的范圍。
164. B「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十八條規(guī)定，期貨從業(yè)
人員受到警告、公開(kāi)通報(bào)批評(píng)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)
組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
165. A B「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四十一條規(guī)定，期貨從
業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，超出協(xié)會(huì)自律管理范圍的，協(xié)會(huì)應(yīng)向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。期貨業(yè)協(xié)會(huì)不屬于行政
機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)，無(wú)權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員的違法違規(guī)行為給予行政處
罰或者刑事處罰，只能移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)和司法機(jī)關(guān)處理。
166. A B「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》
第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥
期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。
167. A B「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》
第三十三條規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及
時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的
損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。
168. C D「解析」本題中張某并沒(méi)有利用職權(quán)上的便利實(shí)施犯罪行為，因此
不構(gòu)成貪污罪，也不構(gòu)成職務(wù)侵占罪；濫用職權(quán)罪之有國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員才能夠
構(gòu)成，本題中張某不是國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不可能構(gòu)成濫用職權(quán)罪。
169. D「解析」參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定。
170. A C「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》
第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第
四十九條所規(guī)定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。
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