2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習(xí)題（7）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習(xí)題匯總
二、多項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題0.5 分，共30分。在每題給出的4
個(gè)選項(xiàng)中，至少有2 項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）
61. 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。
A.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最高限額
B.模擬計(jì)算的變更注冊資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)
準(zhǔn)
C.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額
D.模擬計(jì)算的變更注冊資本后的凈利潤滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
62. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有
（）。
A.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施
B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
C.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)
D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管
理
63. 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。
A.經(jīng)營計(jì)劃 B. 公司章程草案
C.設(shè)立期貨公司申請書 D. 發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告
64. 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。
A.變更注冊資本申請書
B.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件
C.變更注冊資本的詳細(xì)方案
D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書
65. 期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提
交的申請材料包括（）。
A.終止?fàn)I業(yè)部申請書
B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況
報(bào)告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
66. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行（）和會計(jì)核算，建
立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
A.統(tǒng)一結(jié)算 B. 統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理
C.統(tǒng)一資金調(diào)撥 D. 統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理
67. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)
告的情形有（）。
A.變更名稱、公司章程
B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議
C.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級
管理人員的分工發(fā)生變更
68. 下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。
A.申請期貨從業(yè)人員資格
B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)
D.期貨公司的設(shè)立
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