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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題例析匯總

    不定項選擇題（本題共10個小題，每題2 分，共20分。在每題給出的4 個選
項中，有1 個或者1 個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填
入括號內(nèi)）

    某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總
經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達6 年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事
期貨業(yè)務(wù)已滿5 年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別
達5 年、4 年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)
定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5 億元，于是該期貨公司開
始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。

    根據(jù)以上情況，回答下列問題：

    161.該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是
（）。

    A.張某、李某和孫某中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

    B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

    C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定

    D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

    162.假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)
地證監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢
驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中
國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。

    A.予以批準(zhǔn)

    B.不予批準(zhǔn)

    C.給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

    D.予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

    163.如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，
下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。

    A.甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達3 年

    B.乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5 年，準(zhǔn)備參加期貨從業(yè)人員資格考試

    C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計

    D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6 年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

    164.接163 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)
定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。

    A.中國證監(jiān)會 B. 期貨業(yè)協(xié)會

    C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D. 期貨交易所

    165.假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營
許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

    A.在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

    B.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

    C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

    D.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

    166.某期貨公司向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20% 的利潤，在張某正
式開戶前沒有向其出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險的說明。該期貨公司的做法違犯了
（）的規(guī)定。

    A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約定風(fēng)向利益、共擔(dān)風(fēng)險

    B.不得向客戶做獲利保證

    C.不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

    D.有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為