奶昔直播官方版-奶昔直播直播视频在线观看免费版下载-奶昔直播安卓版本免费安装

2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題例析匯總

    參考答案及詳解

    不定項選擇題

    161. B「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第
三十六條和第三十九條的規(guī)定，題中由于甲某與期貨公司的約定不明確，期貨公
司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉數(shù)額應當與其需追加的保證金
數(shù)額基本相當。

    162. D「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
》第三十四條的規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損
失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

    163. A「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第
三十六條規(guī)定，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。

    164. A C「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》
第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉
的期貨公司承擔；期貨公司承擔責任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。本題中客戶具
有過錯，期貨公司承擔費用后有權(quán)向客戶追償。

    165. A「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第
五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通
知的，由期貨交易所承擔舉證責任。據(jù)此規(guī)定，應當由期貨公司承擔舉證責任。

    166. A「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第七條第二款規(guī)定，
凈資產(chǎn)的計算公式為：凈資本= 凈資產(chǎn)- 資產(chǎn)調(diào)整值+ 負債調(diào)整值- 客戶未足額
追加的保證金-/+ 其他調(diào)整項，根據(jù)該公式可以得出選項 A是正確的。

    167. A C D「解析」本案例中甲期貨國內(nèi)公司的凈資本為4100萬元，凈資本
與凈資產(chǎn)比例為82% ，凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額為410 萬元，均符合《
期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條的規(guī)定，只有 B項凈資本占客戶
權(quán)益總額的比例為4.1%，低于第十八條規(guī)定的6%，不符合指標。

    168. A「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從
事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元，本案中甲期貨公
司的凈資本只有4100萬元，不符合規(guī)定。

    169. A B C D「解析」參見《期貨交易管理條例》第八十五條、《期貨公司
董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條、第六十三條規(guī)定。

    170. A B「解析」參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)
定的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容。