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 2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化題匯總

    85. 下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是（）。

    A ：注冊資本不低于人民幣1 億元

    B ：申請日前3 個會計(jì)年度，至少1 年盈利

    C ：每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3 億元

    D ：控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

    參考答案[ACD]

    86. 期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對公司進(jìn)行核實(shí)和評估，視情況采取
下列措施：（）

    A ：出具警示函

    B ：對公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話

    C ：責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

    D ：提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)

    參考答案[ABC]

    87. 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（）

    A ：人民幣9000萬元

    B ：客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益
之和的6%

    C ：人民幣3000萬元

    D ：其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

    參考答案[AB]

    88.

    題干：刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取
證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他
對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)
嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以
下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以
上五倍以下罰金。

    A ：散布虛假信息

    B ：買入或者賣出該證券

    C ：從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

    D ：泄露該信息

    參考答案[BCD]

    89.

    題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。

    A ：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審核申請人報(bào)送的材料

    B ：派出機(jī)構(gòu)對擬任高管人員進(jìn)行考察談話

    C ：中國證監(jiān)會對上報(bào)材料進(jìn)行書面審核

    D ：中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

    參考答案[ABCD]

    90. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明
下列事項(xiàng)：（）

    A ：介紹業(yè)務(wù)的范圍

    B ：介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

    C ：違約責(zé)任

    D ：客戶投訴的接待處理方式

    參考答案[ABCD]

    91. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）

    A ：申請日前6 個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

    B ：全資擁有或者控股一家期貨公司

    C ：具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

    D ：配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5 名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

    參考答案[ABC]

    92. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開
譴責(zé)。

    A ：情節(jié)嚴(yán)重

    B ：情節(jié)較輕

    C ：并造成嚴(yán)重后果

    D ：未造成嚴(yán)重后果

    參考答案[AC]