2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題例析（9）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題例析匯總
不定項(xiàng)選擇題（本題共10個小題，每題2 分，共20分。在每題給出的4 個選
項(xiàng)中，有1 個或者1 個以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)代碼填
入括號內(nèi)）
張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某
為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都
沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給
張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司
對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。
根據(jù)以上情況，回答下列問題：
161.在本案中，（）應(yīng)承擔(dān)該損失。
A.甲期貨公司
B.乙期貨公司
C.張某
D.張某和乙期貨公司
162.假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報(bào)其在證券公司涉嫌從事期
貨自營業(yè)務(wù)，張某是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。張某可能
受到的行政處罰是（）。
A.給予警告
B.暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.并處1 萬元以上5 萬元以下的罰款
D.刑事起訴
163.張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是（ ）。
A.向李某承諾一定會使李某盈利
B.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向李某披露
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易
D.發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金
164.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)
責(zé)任。
A.甲公司
B.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由乙公司承擔(dān)
C.張某
D.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由張某
165.對于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司（）。
A.不承擔(dān)任何民事責(zé)任
B.承擔(dān)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任
C.只承擔(dān)違約責(zé)任
D.只承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任
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