2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題例析（7）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題例析匯總
甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100 萬(wàn)元，
負(fù)債調(diào)整值為200 萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追
加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。
根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題：
166.甲期貨公司的凈資本是（）。
A.4100萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.3900萬(wàn)元
D.4000萬(wàn)元
167.甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
A.凈資本最低限額
B.凈資產(chǎn)占客戶權(quán)益總額的比例
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D.凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額
168.甲期貨公司欲申請(qǐng)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，能否通過(guò)審核批準(zhǔn)？（）
A.不能通過(guò)
B.能夠通過(guò)
C.能否通過(guò)由證監(jiān)會(huì)視具體情況而定
D.可以通過(guò)，但結(jié)算范圍受到一定的限制
169.李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司
里面開(kāi)立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏一
些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，透露
（告知）某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果王某從中獲利二十余萬(wàn)元，并給予李某
好處費(fèi)五萬(wàn)元。本案例中關(guān)于李某，下列說(shuō)法正確的是（）。
A.李某屬于" 知情人士" ，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕
B.李某的行為屬于商業(yè)賄賂行為
C.應(yīng)當(dāng)沒(méi)收其違法所得，并處3 萬(wàn)元以下罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)
任
170.甲期貨公司為全面結(jié)算會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨
公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)
議的內(nèi)容，他們?cè)儐?wèn)了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是（）。
A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定
B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)
C.非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額
D.不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定
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