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 2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化題匯總

    93. 題干：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（）的，可以公開相關(guān)信息。

    A ：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開

    B ：有關(guān)規(guī)章要求公布

    C ：期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

    D ：期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后

    參考答案[ABC]

    94. 甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國(guó)S&P500
指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）。

    A ：認(rèn)定合同無效

    B ：公司承擔(dān)15萬元虧損

    C ：甲某承擔(dān)15萬元虧損

    D ：甲某承擔(dān)30萬元虧損

    參考答案[AD]

    95. 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主
要內(nèi)容有（）。

    A ：與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

    B ：與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

    C ：應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

    D ：不得停止該會(huì)員交易席位的使用

    參考答案[ABCD]

    96. 題干：期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有
的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的
除外。

    A ：高于客戶指令價(jià)格賣出

    B ：高于客戶指令價(jià)格買入

    C ：低于客戶指令價(jià)格賣出

    D ：低于客戶指令價(jià)格買入

    參考答案[AD]

    97. 題干：客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。

    A ：對(duì)當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)

    B ：對(duì)該日之前所有持倉的確認(rèn)

    C ：對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

    D ：對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

    參考答案[ABCD]

    98. 題干：以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五
倍以下罰款的有（）。

    A ：期貨交易所擅自上市合約

    B ：期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)

    C ：期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

    D ：期貨交易所違反規(guī)定使用收益

    參考答案[AB]

    99. 題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所
得，并處違法所得1 倍以上3 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10
萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷
期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

    A ：將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

    B ：允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

    C ：違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

    D ：從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

    參考答案[ABD]

    100.題干：下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（）。

    A ：經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托

    B ：非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)

    C ：出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令

    D ：所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易

    參考答案[ABCD]