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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化題(13)

來源:中大網(wǎng)校發(fā)布時間:2013-01-22

 2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化題匯總

    77. 題干:期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制(),并及時公布。

    A :周報表

    B :月報表

    C :季度報表

    D :年報表

    參考答案[ABD]

    78. 經(jīng)中國證監(jiān)會批準,可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》
的人員有:()

    A.期貨交易所的高級管理人員

    B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員

    C.在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5 年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理
人員

    D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

    參考答案:[AC]

    79. 題干:下列表述中,()是正確的。

    A :期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會

    B :期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

    C :中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

    D :中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理

    參考答案[AD]

    80. 題干:我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨()業(yè)務。

    A :投資基金

    B :經(jīng)紀業(yè)務

    C :咨詢、培訓

    D :自營

    參考答案[BC]

    81. 首席風險官不履行職責,證監(jiān)會可采取的措施包括()。

    A :監(jiān)管談話

    B :出具警示函

    C :責令更換

    D :認定為不適當人選

    參考答案[ABCD]

    82. 題干:期貨經(jīng)營機構應當在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項
包括()。

    A :聘用具有資格的從業(yè)人員

    B :從業(yè)人員死亡

    C :從業(yè)人員被解聘

    D :聘用的從業(yè)人員辭職

    參考答案[ABCD]

    83. 題干:屬于從事期貨業(yè)務的機構有()。

    A :期貨交易所

    B :期貨經(jīng)紀公司

    C :從事境外期貨交易的機構

    D :期貨投資咨詢機構

    參考答案[ABCD]

    84. 題干:期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當
履行的職責有()。

    A :遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

    B :遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程

    C :建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部
控制制度

    D :配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管

    參考答案[ABCD]

   

糾錯

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課時 試聽 報名 課時 試聽 報名
期貨投資分析 魏偉 30 6
期貨從業(yè)資格(基礎知識) 鄭春時 15 6
期貨從業(yè)資格(法律法規(guī)) 張曄 29 6

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