2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化題(13)
來源:中大網(wǎng)校發(fā)布時間:2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化題匯總
77. 題干:期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制(),并及時公布。
A :周報表
B :月報表
C :季度報表
D :年報表
參考答案[ABD]
78. 經(jīng)中國證監(jiān)會批準,可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》
的人員有:()
A.期貨交易所的高級管理人員
B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員
C.在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5 年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理
人員
D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員
參考答案:[AC]
79. 題干:下列表述中,()是正確的。
A :期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會
B :期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會
C :中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理
D :中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理
參考答案[AD]
80. 題干:我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨()業(yè)務。
A :投資基金
B :經(jīng)紀業(yè)務
C :咨詢、培訓
D :自營
參考答案[BC]
81. 首席風險官不履行職責,證監(jiān)會可采取的措施包括()。
A :監(jiān)管談話
B :出具警示函
C :責令更換
D :認定為不適當人選
參考答案[ABCD]
82. 題干:期貨經(jīng)營機構應當在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項
包括()。
A :聘用具有資格的從業(yè)人員
B :從業(yè)人員死亡
C :從業(yè)人員被解聘
D :聘用的從業(yè)人員辭職
參考答案[ABCD]
83. 題干:屬于從事期貨業(yè)務的機構有()。
A :期貨交易所
B :期貨經(jīng)紀公司
C :從事境外期貨交易的機構
D :期貨投資咨詢機構
參考答案[ABCD]
84. 題干:期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當
履行的職責有()。
A :遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B :遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程
C :建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部
控制制度
D :配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管
參考答案[ABCD]
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