2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析（2）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析匯總
11. 期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是（ �。�。
A.監(jiān)管會員及客戶
B.指定交割倉庫
C.指定期貨保證金存管銀行
D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準
12. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（ �。﹥�(nèi)報告中國證監(jiān)會。
A.3 日
B.5 日
C.10日
D.30日
13. 期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是（ �。�。
A.變更交易所名稱
B.期貨交易所分立
C.股東大會決定解散期貨交易所
D.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則
14. 下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（ ）。
A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議
B.主持期貨交易所的日常工作
C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法
D.決定對違規(guī)行為的紀律處分
15. 申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）人。
A.3
B.5
C.7
D.15
16. 申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)
的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的＿＿，或有負債低于凈資產(chǎn)的＿＿，不存在對財
務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。（ �。�
A.30% ；30%
B.30% ；50%
C.50% ：30%
D.50% ；50%
17. 期貨公司單個股東的持股比例增加到＿＿以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東
合計持股比例增加到＿＿以上的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（ �。�
A.3%：3%
B.3%；5%
C.5%：3%
D.5%；5%
18. 許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在（ �。﹥�(nèi)在中
國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
19. 期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、
銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存（ �。┠辍�
A.5
B.10
C.15
D.20
20. 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司
（ ）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國
證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A.3%
B.5%
C.7%
D.15%
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