2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析（3）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析匯總
21. 下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是（ �。�
A.期貨公司的打字員
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專業(yè)人員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員
D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
22. （ �。┴�(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合
格證明。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司
23. （ �。┮婪▽�(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
24. 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，
應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)（ �。┮陨蠈W(xué)歷。
A.�？�
B.本科
C.碩士
D.博士
25. 具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)
務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（ �。┠�。
A.1
B.2
C.3
D.5
26. 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交
（ �。┟扑]人的書面推薦意見。
A.1
B.2
C.3
D.5
27. 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職
資格之日起（ �。﹤�(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職
手續(xù)。
A.15
B.30
C.45
D.60
28. 期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的（ �。┘夜炯嫒�
董事、監(jiān)事。
A.1
B.2
C.3
D.5
29. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立
案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ �。�
個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.15
30. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟
取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（ ）元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫
�；蛘叱蜂N任職資格。
A.3 萬
B.5 萬
C.10萬
D.15萬
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