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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析匯總

    31. 某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說法正確
的是（）。

    A.該決議須經(jīng)全體理事l ／2 以上表決通過

    B.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2 ／3 以上理事出席

    C.該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的l ／2 以上表決通過

    D.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有l(wèi) ／2 以上理事出席

    32. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有
（）。

    A.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

    B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

    C.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

    D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管
理

    33. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

    A.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

    B.公司章程草案

    C.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書

    D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告

    34. 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

    A.變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書

    B.股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件

    C.變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案

    D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書

    35. 期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提
交的申請(qǐng)材料包括（） .

    A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書

    B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

    C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況
報(bào)告

    D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

    36. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行（）和會(huì)計(jì)核算，建
立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

    A.統(tǒng)一結(jié)算

    B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理

    C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

    D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理

    37. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)
告的情形有（）。

    A.變更名稱、公司章程

    B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

    C.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

    D.任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)
管理人員的分工發(fā)生變更

    38. 下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。

    A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

    B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

    C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

    D.期貨公司的設(shè)立

    39. 下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（ ）。

    A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

    B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)
人員

    C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

    D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專
業(yè)人員

    40. 期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督。

    A.中國證監(jiān)會(huì)

    B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    D.期貨交易所