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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題及解析匯總

    21. 對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，
應當遵循（）原則。

    A.因果聯(lián)系原則

    B.過錯責任原則

    C.責任自負原則

    D.公平責任原則

    22. 期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨
公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。

    A.期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的

    B.期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

    C.客戶已經對該交易行為予以追認

    D.期貨公司已盡謹慎勤勉義務

    23. 對于約定不明確的交易指令，應當按照下列（）規(guī)則來確定指令的內容。

    A.沒有有效期限的，應當視為當日有效

    B.沒有有效期限的，應當視為次日有效

    C.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

    D.沒有開倉方向的，應當視為開倉交易

    24. 明達期貨公司與客戶吳偉簽訂了一份期貨經紀合同，但雙方未在合同中
約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突
變，吳偉因不知交易結算結果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的
是（）。

    A.如果明達期貨公司能提供證據(jù)證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該
一萬元不承擔賠償責任

    B.如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對
該一萬元應承擔次要賠償責任

    C.如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對
該一萬元應承擔主要賠償責任

    D.如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對
該一萬元最高承擔八千元的賠償責任

    25. 期貨公司的下列（）行為無效。

    A.私下對沖行為

    B.透支交易行為

    C.超量平倉行為

    D.與客戶對賭行為

    26. 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定的目的是（）。

    A.完善期貨公司治理結構

    B.加強內部控制和風險管理

    C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經營

    D.維護期貨公司投資者合法權益

    27. 首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查期貨公
司高級管理人員。

    A.合法合規(guī)性

    B.合理性

    C.風險管理狀況

    D.公司經營狀況

    28. 董事會選聘首席風險官是以（）作為主要的判斷標準。

    A.是否熟悉期貨法律、法規(guī)

    B.是否誠信守法

    C.是否具備勝任能力

    D.是否符合固定的任職條件

    29. 期貨交易活動實行（）原則。

    A.公開

    B.公平

    C.公正

    D.投資者投資決策自主、投資風險自擔

    30. 保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

    A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納

    B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比
例繳納

    C.保障基金管理機構追償?shù)钠渌�合法財產

    D.保障基金管理機構接受的其他合法財產