2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析（15）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析匯總
41. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于
該辦法的具體內(nèi)容的是（）。
A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示
B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
C.執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴
D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
42. 關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理，下列說法正確的是（）。
A.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、
誠(chéng)信記錄等信息
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息
和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供
C.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德
和專業(yè)素質(zhì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)
43. 下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
》的立法目的是（）。
A.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B.規(guī)范期貨公司運(yùn)作
C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷
D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理
44. 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（）。
A.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)
B.良好的職業(yè)道德
C.高尚的文學(xué)修養(yǎng)
D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。
45. 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)
C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
D.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
46. 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（）。
A.申請(qǐng)書
B.任職資格申請(qǐng)表
C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
47. 下列情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是
（） .
A.申請(qǐng)人依法解散
B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料
C.擬任人死亡或者喪失行為能力
D.申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋
48. 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職
資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
A.董事
B.獨(dú)立董事
C.監(jiān)事
D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
49. 關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。
A.期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制兩種組織形式
B.會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格
C.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本由會(huì)員出資認(rèn)繳
D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式
50. 下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。
A.設(shè)立目的和職責(zé)
B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則
D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度
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