奶昔直播官方版-奶昔直播直播视频在线观看免费版下载-奶昔直播安卓版本免费安装

2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題匯總

    21. 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（　�。﹤浒�。

    A ：中國期貨業(yè)協(xié)會

    B ：本交易所會員大會

    C ：本交易所理事會

    D ：中國證監(jiān)會

    參考答案[D]

    22. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：（　�。�

    A.中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

    B.從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期
貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)

    C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。

    D.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報
告中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)

    參考答案：[C]

    23. 期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重
的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（　　）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    參考答案：[A]

    24. 首席風(fēng)險官向（　�。┴�(fù)責(zé)。

    A ：中國期貨業(yè)協(xié)會

    B ：中國證監(jiān)會

    C ：期貨交易所

    D ：期貨公司董事會

    參考答案[D]

    25. 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（　�。┨岢稣���
意見。

    A ：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

    B ：期貨公司董事長或董事會

    C ：期貨公司股東大會

    D ：期貨公司監(jiān)事會

    參考答案[A]

    26. 首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（　�。�。

    A.1 年

    B.5 年

    C.10年

    D.20年

    參考答案[D]

    27. 首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（　�。┫蚱谪浌�司董事會提出申��。

    A.7 日

    B.10日

    C.15日

    D.30日

    參考答案[D]

    28. 申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（　�。┰�。

    A ：3000萬

    B ：5000萬

    C ：1 億

    D ：10億元

    參考答案[B]

    29. 證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（　　）內(nèi)做出批準(zhǔn)或不
批準(zhǔn)的決定。

    A ：10個工作日

    B ：15個工作日

    C ：1 個月

    D ：3 個月

    參考答案[D]

    30. 《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨公司（　�。�業(yè)務(wù)而制定的。

    A.結(jié)算業(yè)務(wù)

    B.自營業(yè)務(wù)

    C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

    D.咨詢業(yè)務(wù)

    參考答案[A]