2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習(xí)題（8）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習(xí)題匯總
41. 期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證
金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期
貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。（）
42. 期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，
強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。（）
43. 期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當自行平
倉而未平倉造成的擴大損失，由交易所承擔(dān)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當事
人另有約定的除外。（）
44. 期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額只能大于期貨公司或者客戶需追
加的保證金數(shù)額。
45. 期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定
或者期貨經(jīng)紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉，造成期貨公
司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。（）
46. 期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由交易所承擔(dān)。（）
47. 交割倉庫未履行貨物驗收職責(zé)或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，
交易所應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。（）
48. 期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當承擔(dān)違約責(zé)任；造成客
戶損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。（）
49. 在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨
公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。（）
50. 在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，違約方承擔(dān)違約責(zé)任。
（）
51. 交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人
交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交易所應(yīng)當承擔(dān)責(zé)
任。（）
52. 期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，
期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當承擔(dān)賠
償責(zé)任。（）
53. 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向
期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直
接起訴期貨公司。（）
54. 因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司
或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可
抗力的除外。（）
55. 客戶使用期貨交易所、期貨公司提供的信息下單出現(xiàn)虧損的，該經(jīng)濟損
失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。（）
56. 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當
認定為無效，期貨公司應(yīng)當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失；期貨公司與客戶均
有過錯的，應(yīng)當根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（）
57. 交易所應(yīng)當對客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。（）
58. 確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令人市交易，應(yīng)當以期貨交易所
的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣
方向是否一致，價格、交易時間和交易數(shù)量是否相符為標準。但客戶有相反證據(jù)
證明其交易指令未入市交易的除外。（）
59. 期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，
由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。（）
60. 人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當依法裁
定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過
程中，也無權(quán)采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。（）
61. 期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨交易
所和期貨公司賬戶中的自由資金。（）
62. 期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期
貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)
清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結(jié)算準備金依法予以凍結(jié)、劃撥。
（）
63. 客戶、自營會員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取
保全和執(zhí)行措施。（）
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