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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習(xí)題匯總

    綜合題

    1.甲是A 期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨
走時委托小李將其9 月份的和約下跌10% 時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。

    甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買
入了l0手9 月份和約。誰料到，剛買人后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出
止損，但還是虧損了5 萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損
失。請問此案件的性質(zhì)是什么？（）

    A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

    B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處
理

    c.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人所能獲得的最多賠
償額來定性質(zhì)

    D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴
訟請求而定

    2.上述案例中，如果A 期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資格，則該期貨
公司應(yīng)當承擔什么責(zé)任，請選出正確的答案。（）

    A.該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠
償客戶的損失

    B.賠償損失的范圍包括：交易手續(xù)費，稅金，利息

    C.甲對小李有直接追索權(quán)

    D.甲對A 期貨公司有直接追索權(quán)

    3.A 期貨公司為了多創(chuàng)造一些利潤，規(guī)定將高于客戶指令價格賣出或者低于
客戶指令價格買入后的差價利益據(jù)為已有。某日，A 期貨公司在執(zhí)行客戶甲的指
令時，賺取差價l0萬元。客戶甲從某期貨工作人員處得知這一消息后，要求期貨
公司予以返還l0萬元的盈利。期貨公司拒不返還，客戶甲將期貨公司告上法庭。

    請問法院該如何判決？（）

    A.法院應(yīng)該支持客戶甲要回l0萬元的利潤

    B.10萬元由客戶甲和期貨公司平分

    C.10萬元屬于期貨公司的技術(shù)成果，應(yīng)該歸期貨公司所有

    D.10萬元屬于非法所得，應(yīng)該上繳期貨業(yè)協(xié)會

    4.小李在A 期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進
行約定，A 期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提
醒。某日小李的賬戶虧損l00 萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，
要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司應(yīng)當賠償l00 萬元嗎？（）

    A.應(yīng)當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯在期
貨公司

    B.應(yīng)當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶
因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當承擔主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的
80%

    C.不應(yīng)當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進行約定，
但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責(zé)任

    D.不應(yīng)當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，
視為對當日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔

    5.小王在A 期貨公司開戶以后，第一次是這樣下達交易指令的：買人10手11
月份的白糖合約，下單員甲是這樣操作的：當日按市價買入l0手11月份的白糖合
約；第二天小王又下達交易指令：賣出10手11月份的白糖合約，下單員乙是這樣
操作的：當日按市價賣出10手11月份的白糖合約，替小王平倉，虧損l0萬元。小
王晚上看到對賬單以后，立即找期貨公司索賠，聲稱自己下達交易指令時看到的
白糖合約價格高于自己的買家，不可能虧損，要求期貨公司承擔虧損責(zé)任。請問
10萬元的虧損應(yīng)該有誰來承擔？（）

    A.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)視為按市
價交易，下單員乙無過錯，損失由小王自己承擔

    B.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)視為開
倉交易，下單員乙有過錯，乙應(yīng)該承擔責(zé)任

    c.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)視為按市
價交易，下單員乙無過錯，損失由小王和A 期貨公司共同承擔

    D.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)視為開
倉交易，下單員乙有過錯，但是小王認可了平倉方向，乙不承擔責(zé)任，損失由小
王和A 期貨公司共同承擔

    6.小王買入11月份的白糖合約l0手，成本價為3000元，某日該合約漲到4000
元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為 11 月份的白糖合
約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5 手。

    果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000
元，請問這2000元該如何處理？（）

    A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔。因此這2000
元歸期貨公司所有

    B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應(yīng)當一半返還給客戶

    C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

    D.2000元歸客戶所有

    7.某日，行情發(fā)生劇烈變動，客戶甲的賬戶虧損100 萬元，保證金不足，但
期貨公司未駑約定通知追加保證金，導(dǎo)致客戶的損失繼續(xù)擴大，增至120 萬元，
請問期貨公司應(yīng)當承擔什么責(zé)任？（）

    A.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致
客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過
損失的80%.也就是要承擔不超過16萬元的損失

    B.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致
客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過
損失的60%.也就是要承擔l2萬元的損失

    C.A 期貨公司沒有嚴格執(zhí)行交易所的保證金交存比例要求，屬于嚴格違規(guī)經(jīng)
營，應(yīng)當全額承擔l20 萬元的損失

    D.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致
客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當承擔20萬元賠償責(zé)任

    8.某外地期貨公司欲在上海發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任上海業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)
業(yè)一段時間后，感到開展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客
戶與其個人簽署了" 委托理財協(xié)議" ，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。

    王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證
金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之
天天。

    客戶在封閉期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個情況，紛紛找期貨公司要錢。請問下列賠償
辦法中，哪項不正確？（）

    A.期貨公司和客戶簽署" 委托理財協(xié)議" ，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期
貨合同無效，應(yīng)該全額賠償客戶損失

    B.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之
間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔

    C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主
要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

    D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索

    9.期貨公司的經(jīng)紀人為了穩(wěn)定客戶資源，經(jīng)常擔當客戶的投資顧問。經(jīng)紀人
甲和客戶乙關(guān)系很好，而乙對行情的分析判斷不是很有把握，于是委托甲為其下
達指令和資金調(diào)撥，并且聲稱盈虧都與甲無關(guān)。某日甲對行情判斷失誤，造成乙
100 萬元的損失，乙聲稱虧損是由甲所導(dǎo)致，自己并沒有下達相關(guān)交易指令，要
求甲賠償100 萬元的損失。請問甲應(yīng)該賠償損失嗎？（）

    A.經(jīng)紀人不能成為客戶的指令下達人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)委托，對交易
產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責(zé)任

    B.賠償額不超過損失的60%

    C.賠償額不超過損失的50%

    D.經(jīng)紀人不能成為客戶的指令下達人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)委托，對交易
產(chǎn)生的損失期貨公司承擔主要賠償責(zé)任

    10. 某期貨公司經(jīng)營不善，面臨破產(chǎn)，交通銀行對該公司的5000萬元貸款申
請法律保護，請問人民法院哪些做法不正確？（）

    A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

    B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

    C.期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封

    D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金