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2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題匯總

    31. 《期貨交易管理條例》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司
作為實行（　�。┑慕鹑谄谪浗灰姿�的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)
務(wù)活動。

    A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

    B.每日無負(fù)債結(jié)算制度

    C.會員分級結(jié)算制度

    D.保證金結(jié)算制度

    參考答案[C]

    32. 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（　�。┡鷾�(zhǔn)。

    A.中國保監(jiān)會

    B.中國銀監(jiān)會

    C.中國證監(jiān)會

    D.人民銀行

    參考答案[C]

    33. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（　�。┑�，風(fēng)險預(yù)警
期結(jié)束。

    A ：15個工作日

    B ：1 個月

    C ：2 個月

    D ：3 個月

    參考答案[D]

    34. 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，不少于（　　）。

    A ：1 年

    B ：5 年

    C ：10年

    D ：20年

    參考答案[B]

    35. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、（　�。�、賬齡和可回收性等不同情況采取不
同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。

    A.流動性

    B.流動資產(chǎn)

    C.凈資本

    D.流動負(fù)債

    參考答案[A]

    36. 凈資本的計算公式為：凈資本= 凈資產(chǎn)- 資產(chǎn)調(diào)整值+ （　　）- 客戶
未足額追加的保證金-/+ 其他調(diào)整項。

    A.負(fù)債

    B.流動負(fù)債

    C 負(fù)債調(diào)整值

    D.流動資產(chǎn)

    參考答案[C]

    37. 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（　�。┖土鲃有郧闆r采取不同比例進(jìn)
行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)
行風(fēng)險調(diào)整。

    A.分類

    B.賬齡

    C.可回收性

    D.流動資產(chǎn)

    參考答案[A]

    38. 證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于
（　�。�。

    A ：1 年

    B ：5 年

    C ：15年

    D ：20年

    參考答案[B]

    39. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（　�。┟�具有期貨從業(yè)
資格的業(yè)務(wù)人員。

    A ：2

    B ：3

    C ：4

    D ：5

    參考答案[D]

    40. 中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（　�。�

    個工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。

    A.7 個工作日

    B.10個工作日

    C.15個工作日

    D.20個工作日

    參考答案[D]