2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題（2）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題匯總
11. 在我國，期貨交易所會員大會由（ �。┱偌话闱闆r下每年召開一
次。
A ：董事會
B ：理事會
C ：總經(jīng)理
D ：理事長
參考答案[B]
12. 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ ）管
理。
A ：監(jiān)督
B ：自律
C ：市場
D ：計劃
參考答案[B]
13. 期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ �。�
A.5 年
B.10年
C.15年
D.20年
參考答案[D]
14. 期貨交易所會員應當委派（ �。┻M入交易所場內(nèi)進行期貨交易。
A ：客戶代表
B ：公司的交易部經(jīng)理
C ：公司的運作部經(jīng)理
D ：出市代表
參考答案[D]
15. 投資者對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（ �。﹥�(nèi)向期貨經(jīng)紀
公司提出書面異議。
A ：交易完成15日
B ：交易完成30日
C ：收到結算報告的當天
D ：期貨經(jīng)紀合同約定的時間
參考答案[D]
16. 期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后
（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。
A ：3 天
B ：3 個工作日
C ：一周
D ：一個月
參考答案[B]
17. 期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ �。�
A ：與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B ：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C ：挪用客戶保證金
D ：向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
參考答案[B]
18. 期貨經(jīng)紀公司因（ �。┣樾谓馍⒌�，不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A ：營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B ：股東大會決定解散
C ：破產(chǎn)
D ：因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
19. 下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ �。�。
A ：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B ：高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日
起3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告
C ：經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會
派出機構備案
D ：期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高
管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
20. 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在
公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（ �。�。
A ：1 萬以上
B ：3 萬以上
C ：1-3 萬
D ：3 萬以下
參考答案[C]
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