2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題（14）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-16
2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題匯總
151.如果聯系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達交易指
令。（）
152.只取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結
算會員資格。（）
153.期貨、現貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司
及其營業(yè)部可以直接向客戶提示風險。（）
154.非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨
交易所的規(guī)定辦理。（）
155.凈資本是在期貨公司總資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及
其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。（）
156.全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨
立、分別管理。（）
157.中國期貨業(yè)協會可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理
性進行專項說明。（）
158.期貨經營機構的期貨業(yè)務輔助人員及其他人員的業(yè)務行為參照適用《期
貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》。（）
159.從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于客戶權益總額與其代理
結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和10％。（）
160.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，該交易結果無效。（）
四、不定項選擇題（本題共lO個小題，每題2 分，共20分。在每題給出的4
個選項中，有1 個或者1 個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代
碼填人括號內）
（一）
由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)
進行期貨業(yè)務，現不得不申請停業(yè)，根據該事實情況，依據《期貨公司管理辦法
》回答以下問題：
161.若期貨公司欲申請停業(yè)，應當妥善處理（）。
A.客戶的保證金或者其他財產
B.清退客戶
C.成立清算組
D.轉移客戶
162.該期貨公司申請停業(yè)時，應當向證監(jiān)會提交以下（）材料。
A.停業(yè)申請書
B.處理客戶的保證金和其他財產、結算期貨業(yè)務的情況報告
C.停業(yè)決議文件
D.期貨業(yè)協會規(guī)定的其他材料
163.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可
以采取以下（）措施。
A.接管該期貨公司
B.申請期貨公司破產
C.注銷其期貨業(yè)務許可證
D.延長停業(yè)期間
164.由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所
屬于中國證監(jiān)會不同派出機構管轄，對此，下列說法正確的是（）。
A.該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉
B.該公司近2 年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件
C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要
D.該公司應當符合持續(xù)性經營規(guī)則
165.期貨公司遷入新址后，由于經營不善，不得不停止其所屬的一個營業(yè)部，
依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當向中國證監(jiān)會派出機構提交（）
申請材料。
A.終止營業(yè)部申請書
B.擬終止營業(yè)部的決議文件
C.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務并終止經營活動的情況
報告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
