2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題（13）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-16
2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題匯總
三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0.5 分，共20分。正確的用A 表示，
錯誤的用B 表示）
121.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司
會員組成。（）
122.在我國設(shè)立期貨交易所，由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。（）
123.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（）
124.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可
以提高注冊資本最低限額。注冊資本可以不是實(shí)繳資本。（）
125.申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，必須向證監(jiān)會提交擬用高級管理人員的名單及簡
歷。（）
126.期貨交易可以任意選擇交易所。（）
127.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，
應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（）
128.期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。（）
129.理事會理事不能親自參加理事會時，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為
參加。（）
130.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外
設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。（）
131.期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得
查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。（）
132.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、
恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。（）
133.《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例
》等法律、行政法規(guī)。（）
134.在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國資格。（）
135.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會
員。（）
136.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向工商登記機(jī)構(gòu)提交申請材料。（）
137.期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其
他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。（）
138.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》不僅適用于
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職
員的任職資格管理。（）
139.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)
格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。（）
140.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
（）
141.具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資
期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。（）
142.營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。（）
143.客戶可以通過書面、電話、計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。
（）
144.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（）
145.申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中
國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以罰款。（）
146.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之
便牟取其他非法利益。（）
147.期貨業(yè)協(xié)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董
事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。（）
148.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)《期貨交易
管理?xiàng)l例》制定出來的。（）
149.證券公司的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。（）
150.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)
督管理。（）
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