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2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題匯總

    （二）

    某證券公司2007年10月1 日的凈資本金為5 個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余
額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為180 ％，對外擔保及
其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12％，凈資本占凈資產(chǎn)的75％，2008年4 月
1 日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8 倍，凈
資本是凈資產(chǎn)的80％，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9 ％。2008
年6 月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)該案例，回答以下問題：

    166.如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申
請（）。

    A.不能通過

    B.可以通過

    C.可以通過，但必須補充一些材料

    D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論

    167.該證券公司申請中間業(yè)務介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應當
滿足其他一些條件，下列選項中屬于這些條件的是（）。

    A.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

    B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合
規(guī)檢查等制度

    C.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

    D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5 名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至
少有2 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

    168.假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件，在提出申請以后，
中國證監(jiān)會應當在（）做出批準或者不予批準的決定。

    A.受理申請材料之日起20個工作日內

    B.受理申請材料之日起10個工作日內

    C.證券公司提出申請之日起10個工作日內

    D.證券公司提出申請之日起20個工作日內

    169.假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務，該證券公司的下列做法
符合法律規(guī)定的是（）。

    A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

    B.提供期貨行情信息、交易設施

    C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

    D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金