2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強化練習10
來源：發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強化練習匯總
91. 為了確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，期貨公司應當（）。
A.建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度
B.建立與風險監(jiān)管指標相適應的外部監(jiān)督制度
C.建立動態(tài)的風險監(jiān)控
D.建立動態(tài)的資本補足機制
92. 會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計時，
應對出具審計報告的（）負責。
A.合法性
B.真實性
C.完整性
D.準確性
93. 期貨公司對風險進行調(diào)整時應當以（）為依據(jù)。
A.分類
B.流動性
C.帳齡
D.可回收性
94. 期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監(jiān)管報表。
A.月度風險監(jiān)管報表
B.年度風險監(jiān)管報表
C.按周報送風險監(jiān)管報表
D.按日報送風險監(jiān)管報表
95. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對期貨從業(yè)人員的（）的基本要求和
規(guī)定。
A.職業(yè)品德
B.執(zhí)業(yè)紀律
C.職業(yè)責任
D.專業(yè)勝任能力
96. 期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（）。
A.保守國家秘密
B.保守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密
C.保守投資者的商業(yè)秘密
D.保守投資者的個人隱私
7.期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務輔助人員的
工作進行（），使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。
A.指導
B.鼓勵
C.支持
D.監(jiān)督
98. 下列說法正確的是（）。
A.期貨從業(yè)人員應當向客戶承諾最低收益額
B.期貨從業(yè)人員應當在投資者的合法授權范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務
C.期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交
易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復
D.期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時
間，辦理相關期貨業(yè)務
99. 偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的，（）。
A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰
金
B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰
金
C.情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以
下罰金
D.情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以
下罰金
100.甲期貨公司故意銷毀依法應當保存的會計憑證和財務會計報告，情節(jié)嚴
重，應當（）。
A.對甲判處罰金
B.對甲的直接負責的主管人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處
二萬元以上二十萬元以下罰金
C.對甲的其他直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二
萬元以上二十萬元以下罰金
D.對甲給予警告處分
答案及解析
91. 「答案」ACD
「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司應
當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度，應當建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本
補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。
92. 「答案」AB
「解析」會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的
文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的
合法性和真實性負責。
93. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應
當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險
調(diào)整。
94. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十二條的規(guī)定，
期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，同時中國證監(jiān)會派出機構(gòu)也可以根
據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監(jiān)管報表。
95. 「答案」ABCD
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二條規(guī)定，本準則是對期貨從業(yè)
人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，
是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從
業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。
96. 「答案」ABCD
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當保
守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私。
97. . 「答案」ACD
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十二條規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)的管
理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務輔助人員的工作進行指導、監(jiān)督和支
持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。
98. 「答案」BCD
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得
疏怠履行應承擔的義務：（一）期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)
定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務；（二）期貨從業(yè)人員應當及時
告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在
其職責范圍內(nèi)盡快給予答復；（三）期貨從業(yè)人員應當在投資者的合法授權范圍
內(nèi)從事期貨業(yè)務。
99. 「答案」AC
「解析」《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自
設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司
或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上
二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以
上五十萬元以下罰金。偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、
證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準文
件的，依照前款的規(guī)定處罰。
100.「答案」ABC
「解析」《刑法》第一百六十二條規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的
會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘
役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處
罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
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