2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)4
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)匯總
31. 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交
（）名推薦人的書面推薦意見。
A.1
B.2
C.3
D.5
32. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，
根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.30日
B.60日
C.3 個(gè)月
D.6 個(gè)月
33. 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職
資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
A.15
B.30
C.45
D.60
34. 期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、
監(jiān)事。
A.1
B.2
C.3
D.5
35. 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人
員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每（）參加1 次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、
行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。
A.半年
B.1 年
C.2 年
D.3 年
36. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立
案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工
作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.15
37. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟
取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停
或者撤銷任職資格。
A.3 萬
B.5 萬
C.10萬
D.15萬
38. 證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
A.1 個(gè)月
B.3 個(gè)月
C.半年
D.1 年
39. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗
位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人（）年
以上經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
40. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理
中，至少2 人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在＿＿＿＿年以上，其中至少1 人的期貨
從業(yè)時(shí)間在＿＿＿＿年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)
或者高級(jí)管理人員時(shí)間在＿＿＿＿年以上。（）
A.3 ；3 ；3
B.3 ；5 ；3
C.5 ；3 ；5
D.5 ；5 ；3
答案及解析
31. 「答案」B
「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
二十一條的規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)
當(dāng)提交2 名推薦人的書面推薦意見。
32. 「答案」D
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6 個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出
批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
33. 「答案」B
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十
九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任
職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
34. 「答案」B
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十
三條規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2 家公司兼任董事、
監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼
職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。
35. 「答案」C
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十
五條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層
人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2 年參加1 次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、
行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。
36. 「答案」A
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十
八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)
立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3 個(gè)工
作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
137.「答案」A
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十
二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便
牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3 萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停
或者撤銷任職資格。
38. 「答案」C
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條第
一、二款規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公
司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介
紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
39. 「答案」B
「解析」依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，結(jié)算
和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門
或者崗位負(fù)責(zé)人2 年以上經(jīng)歷。
40. 「答案」D
「解析」依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條的規(guī)定，期貨
公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2 人
的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5 年以上，其中至少1 人的期貨從業(yè)時(shí)間在5 年以上
且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)問在3
年以上。
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