2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)9
來(lái)源：發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)匯總
81. 依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，
高級(jí)管理人員包括（）。
A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官
D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
82. 申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
B.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
C.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2 年以上經(jīng)驗(yàn)
D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4 年以上經(jīng)驗(yàn)
83. 申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地
的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交的申請(qǐng)材料有（）。
A.申請(qǐng)書(shū)
B.任職資格申請(qǐng)表
C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)
84. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)（）方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資
歷進(jìn)行審查。
A.審核材料
B.考察談話
C.詢問(wèn)相關(guān)人
D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
85. 期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀、公正的
獨(dú)立意見(jiàn)。
A.公司
B.客戶
C.控股股東
D.中小股東
86. 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)
務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。
A.內(nèi)部控制制度
B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
C.合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則
D.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則
87. 證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定
的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）監(jiān)管措施。
A.責(zé)令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系
88. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括（）。
A.現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.書(shū)面審查
D.談話
89. 某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的
下列行為符合法律規(guī)定的是（）。
A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢(qián)
D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
90. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)
屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（）。
A.客戶投訴的接待處理方式
B.違約責(zé)任
C.介紹業(yè)務(wù)的范圍
D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
答案及解析
81. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二條
規(guī)定，本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)
官，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
82. 「答案」ABD
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條
規(guī)定，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從
事期貨業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)
務(wù)5 年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）
通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。
83. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十
五條規(guī)定，申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在
地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：（一）申請(qǐng)書(shū)；（二）
任職資格申請(qǐng)表；（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；（四）期貨從業(yè)人員資格
證書(shū)；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
84. 「答案」ABD
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十
七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
85. 「答案」BD
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十
八條規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表
客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。
86. 「答案」AB
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)
負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)
務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司
從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。
87. 「答案」ABCD
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，
證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令
限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期
貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與
該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
88. 「答案」AB
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)
定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)
行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。
89. 「答案」AB
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，
證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托
關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，
不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。
90. 「答案」ABCD
「解析」《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第一款
規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)
當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）介紹業(yè)務(wù)的范圍；（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度
的措施；（三）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）報(bào)
酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；（六）違約責(zé)任；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他
事項(xiàng)。
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