2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)11
來(lái)源：發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)匯總
101.期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重
后果的，（）。
A.對(duì)單位判處罰金
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
C.對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑
102.（）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法
活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。
A.期貨交易所
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司
C.證券交易所
D.保險(xiǎn)公司
103.A 市B 區(qū)的時(shí)遷與B 市C 區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在
位于D 市E 區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D 市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為
當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。
A.A 市中級(jí)人民法院
B.B 市中級(jí)的人民法院
C.D 市中級(jí)的人民法院
D.D 市E 區(qū)人民法院
104.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保
證金。當(dāng)客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。
A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)
B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
C.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
D.穿倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)
105.下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。
A.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，構(gòu)成交割違約
B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違
約
C.賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有
權(quán)要求終止交割
D.買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有
權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割
106.在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說(shuō)法正
確的是（）。
A.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議
B.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)
C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無(wú)異議
D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議
107.期貨交易所對(duì)于下列損失不需承擔(dān)責(zé)任的是（）。
A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而必須強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損
失
B.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的
C.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶
損失的
D.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造
成客戶損失的
108.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說(shuō)法正確的是（）。
A.該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力
B.如果乙對(duì)交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失
C.該交易無(wú)效
D.如果乙對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)
109.關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說(shuō)法正確的是（）。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任
B.期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所
承擔(dān)舉證責(zé)任
C.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證
責(zé)任
D.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任
110.人民法院審理期貨糾紛案件應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。
A.依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益原則
B.誠(chéng)實(shí)信用原則
C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序原則
D.法律面前人人平等原則
答案及解析
101.「答案」ABC
「解析」《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公
司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理
部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資
者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處
或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有
期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰
金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者
拘役。
102.「答案」ABCD
「解析」《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易
所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)
上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處
罰。
103.「答案」ABC
「解析」ABC 三項(xiàng)分別是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根據(jù)《
最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四、五、七條，以及《
民事訴訟法》第二十五條的規(guī)定，ABC 三項(xiàng)可以成為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。
104.「答案」AC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十三
條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)
追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的。對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損
失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。
105.「答案」BCD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十四
條規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，或者買方期貨
公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。構(gòu)成交割違約的，違約
方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；具有合同法第九十四條第（四）項(xiàng)規(guī)定情形的，對(duì)方有權(quán)
要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。
106.「答案」AC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十六
條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量提
出異議的，應(yīng)視為其對(duì)貨物的數(shù)量、質(zhì)量無(wú)異議。
107.「答案」AD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十七
條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，
強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有
關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交
易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。
108.「答案」BD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十四
條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所
造成的損失由期貨公司承擔(dān)。
109.「答案」ABC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十六
條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。第五十七
條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，
由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)
收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。
110.「答案」ACD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第一條規(guī)
定，人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，正確確定其
應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，并維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。D 項(xiàng)是人民法院在審判時(shí)應(yīng)遵守的一
般原則。
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