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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測試匯總

    一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中。只有1 項最符合題目要求。請
將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。）

    1.期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（　�。┤障蚱谪浌�司董事��
提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

    A.5

    B.10

    C.20

    D.30

    2.期貨公司首席風險官應當在每年（　�。┣跋蚬�司住所地中國證監(jiān)會派出
機構提交上一年度全面工作報告。

    A.1 月20日

    B.2 月20日

    C.5 月1 日

    D.6 月1 日

    3.期貨公司首席風險官（　　）不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不
合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

    A.連續(xù)兩次

    B.兩次

    C.連續(xù)五次

    D.五次

    4.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當近（　�。┠陜�(nèi)未因違法違規(guī)
經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處。

    A.1

    B.3

    C.5

    D.6

    5.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中
應當具備其中至少1 人的期貨從業(yè)時間在（　�。┠暌陨锨揖哂衅谪洀臉I(yè)人員資
格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3 年以上。

    A.3

    B.4

    C.5

    D.10

    6.（　�。┲笇Ш捅O(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

    A.中國證監(jiān)會

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會

    C.中國銀監(jiān)會

    D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

    7.非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照（　�。�

    的規(guī)定辦理。

    A.期貨公司

    B.中國人民銀行

    C.中國證監(jiān)會

    D.期貨交易所

    8.持有或者控制期貨公司（　　）以上股權的單位任職的人員及其近親屬和
主要社會關系人員，不得擔任期貨公司獨立董事。

    A.3%

    B.5%

    C.10%

    D.20%

    9.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結
算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工
作人員，自被開除之日起未逾（　　）年；不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級
管理人員的任職資格。

    A.2

    B.3

    C.4

    D.5

    10. 期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職
資格之日起（　�。﹤�工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職
手續(xù)。

    A.10

    B.15

    C.20

    D.30

    參考答案及解析

    一、單項選擇題

    1.D 「解析」《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，期
貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前3013向期貨公司董事會提出申請，并報
告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

    2.A 「解析」《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條規(guī)定，
期貨公司首席風險官應當在每年1 月20Et前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提
交上一年度全面工作報告。

    3.A 「解析」《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十三條規(guī)定，
期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首
席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)
會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

    4.B 「解析」《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》

    第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具備下列基本條件
：（八）近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

    5.C 「解析」《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公
司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，
還應當具備下列條件：（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2 人的期貨或
者證券從業(yè)時間在5 年以上，其中至少1 人的期貨從業(yè)時間在5 年以上且具有期
貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3 年以上。

    6.A 「解析」參看《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定。

    7.D 「解析」《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十八條規(guī)定，非結
算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規(guī)定
辦理。

    8.B 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
九條規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：（二）在下列機構任職的人員
及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期
貨公司前5 名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構。

    9.D 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十九條規(guī)定，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員
的任職資格：（四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、
證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的
國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5 年。

    10.D「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十九條規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取
得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職
手續(xù)。