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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練匯總

    一、單選題

    題干：客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保
證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。

    A ：不承擔(dān)責(zé)任

    B ：承擔(dān)次要賠償責(zé)任

    C ：承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%

    D ：全部承擔(dān)賠償責(zé)任

    參考答案[D]

    2.題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。

    A ： 2003 年7 月1 日

    B ： 2003 年7 月10日

    C ： 2003 年6 月31日

    D ： 2003 年7 月31日

    參考答案[A]

    3.題干：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。

    A ：配額

    B ：依法征稅

    C ：許可證

    D ：審核

    參考答案[C]

    4.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留（）。

    A ： 3年

    B ： 5年

    C ： 10 年

    D ： 20 年

    參考答案B

    5.題干：（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

    A ：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    B ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    C ：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

    D ：期貨交易所

    參考答案B

    6.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。

    A ：與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

    B ：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

    C.挪用客戶保證金

    D ：向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

    參考答案B

    7.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

    A ：營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

    B ：股東大會(huì)決定解散

    C.破產(chǎn)

    D ：因合并或者分立需要解散

    參考答案[C]

    8.題干：直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。

    A ：自然人

    B ：國(guó)有企業(yè)

    C ：投機(jī)客戶

    D ：期貨交易所會(huì)員

    參考答案[D]

    9.題干：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

    A ：客戶代表

    B ：公司的交易部經(jīng)理

    C ：公司的運(yùn)作部經(jīng)理

    D ：出市代表

    參考答案[D]

    10. 題干：我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。

    A ：期貨交易所

    B ：商品交易市場(chǎng)

    C ：商品產(chǎn)地

    D ：買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所

    參考答案[A]