2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺強化4
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺強化匯總
31. 取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職
務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
A.2
B.3
C.4
D.5
32. 自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何
期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.5
33. 期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職
資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任
法定代表人。
A.1
B.2
C.3
D.5
34. 證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不
包括（）。
A.介紹業(yè)務資格申請書
B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東
大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議
C.凈資本等指標的計算表及相關說明
D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，
該期貨公司在申請日前6 個月月末的風險監(jiān)管報表
35. 證券公司在經(jīng)營過程中應當按照（）的原則經(jīng)營業(yè)務。
A.合規(guī)、審慎經(jīng)營
B.公平、合規(guī)
C.審慎、公開
D.平等、合法經(jīng)營
36. 控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度的期貨公司
才有權申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。
A.1
B.2
C.3
D.5
37. 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣
（）元，申請日前2 個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。
A.1000萬
B.2000萬
C.3000萬
D.5000萬
38. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前
（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。
A.1
B.2
C.3
D.5
39. 全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應當簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議
的內(nèi)容不包括（）。
A.保證金標準
B.非結(jié)算會員結(jié)算準備金最高余額
C.風險管理措施
D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施
40. 申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管
理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。
A.2
B.3
C.5
D.7
答案及解析
31. 「答案」D
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十
四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年
檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5 年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，
應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
32. 「答案」B
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十
五條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2 年內(nèi)，任何
期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
33. 「答案」A
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十
四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法
施行之日起1 年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不
得繼續(xù)擔任法定代表人。
34. 「答案」D
「解析」全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的證
券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交該期貨公司在申請日前2 個月月末
的風險監(jiān)管報表。
35. 「答案」A
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十三條規(guī)定，
證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部
控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。
36. 「答案」B
「解析」依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨
公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2 個以上
完整的會計年度。
37. 「答案」D
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申
請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還
應當具備下列條件：注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2 個月的風險監(jiān)
管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
38. 「答案」C
「解析」依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十條的規(guī)定，期貨
公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3 個會計年度
每季度末客戶權益總額情況表。
39. 「答案」B
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結(jié)算
會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應當簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應當包括下列內(nèi)容
：（一）交易指令下達方式及審查或者驗證措施；（二）保證金標準；（三）非
結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額；（四）風險管理措施；（五）結(jié)算流程；（六）
通知事項、方式及時限；（七）不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情
形及其處理方式；（八）協(xié)議變更和解除；（九）違約責任；（十）爭議處理方
式；（十一）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。
40. 「答案」B
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三
條規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有
從事期貨業(yè)務3 年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負
責人職務不少于2 年；或者具有從事期貨業(yè)務1 年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司
等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3 年以上經(jīng)驗。
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