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2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓練匯總

    101.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下
列（）事項。

    A.非結(jié)算會員名單及其變化情況

    B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

    C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

    102.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當
（）。

    A.建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

    B.建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制

    C.確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準

    D.對相應(yīng)的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試

    103.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5 個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警
標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措
施，其中包括（）。

    A.暫停期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)

    B.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

    C.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平

    D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

    104.下列關(guān)于責任承擔的表述正確的是（）。

    A.期貨交易所故意提供虛假信息誤導客戶下單而導致客戶損失的，應(yīng)承擔賠
償責任

    B.期貨公司私下對沖的市場交易行為，應(yīng)當認定無效

    C.在確認侵權(quán)行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應(yīng)由期貨公
司承擔80％的賠償責任

    D.期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失，在客戶未予追認的情況下，
應(yīng)由期貨公司承擔

    105.下列情節(jié)嚴重的行為不能構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。

    A.未經(jīng)國家有關(guān)部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的

    B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的

    C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的

    D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

    106.公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利有（）。

    A.聯(lián)名提議召開臨時會員大會

    B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

    C.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

    D.期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利

    107.人民法院在審理期貨公司作為債務(wù)人的債務(wù)糾紛案件時，可以凍結(jié)和劃
撥的資金有（）。

    A.期貨公司的自有資金

    B.專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的擔保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算
準備金

    C.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

    D.期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金后的結(jié)算準備金

    108.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對期貨從業(yè)人員的（）等方面的基本
要求和規(guī)定。

    A.執(zhí)業(yè)紀律

    B.專業(yè)勝任能力

    C.職業(yè)道德

    D.職業(yè)創(chuàng)新能力

    109.下列行為中，屬于期貨從業(yè)人員的不正當競爭行為的是（）。

    A.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

    B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

    C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

    D.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

    110.期貨從業(yè)人員受到（）紀律處分的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)
培訓。

    A.警告

    B.公開通報批評

    C.暫停從業(yè)人員資格

    D.撤銷從業(yè)人員資格

    答案及解析

    101.「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結(jié)
算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項：（一）

    非結(jié)算會員名單及其變化情況；（二）金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制
制度的執(zhí)行情況；（三）金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況；
（四）

    中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

    102.「答案」ABC

    「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)
當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本
補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

    103.「答案」BCD

    「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公
司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進人風險預警期。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在
5 個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司
的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（一）向公司出具警示函，并抄
送其全體股東；（二）對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險
監(jiān)管指標水平；（三）要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前5 個工作日
向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況
和風險監(jiān)管指標的影響；（四）責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)
檢查報告。

    104.「答案」ABD

    「解析」期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當根據(jù)過錯大小，分別承擔相應(yīng)的
賠償責任。

    105.「答案」BCD

    「解析」B 項構(gòu)成擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪；C 項屬于經(jīng)營者的欺詐行為；D 項
屬于不正當競爭行為。

    106.「答案」BCD

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第五十八條規(guī)定，公司制期貨交易所會員
享有下列權(quán)利：（一）本辦法第五十六條第（二）項和第（三）項規(guī)定的權(quán)利；
（二）按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；（三）期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。

    107.「答案」AD

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九
條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司
在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬
戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院
指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中
屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。第六十條規(guī)定，期貨公司為債務(wù)人的，
人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約
履行的最低限額的結(jié)算準備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，
人民法院可以對結(jié)算準備金依法予以凍結(jié)、劃撥。

    108.「答案」ABC

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二條規(guī)定，本準則是對期貨從業(yè)
人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，
是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從
業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

    109.「答案」ABD

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，
嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的
宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（二）貶低或詆毀其他期貨
經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手
段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情
的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低
于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不
正當競爭行為。

    110.「答案」ABC

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受
到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的
專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。