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2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練匯總

    91. 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。

    A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

    B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

    C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

    D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

    92. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。

    A.收付、存取期貨保證金

    B.代理客戶從事期貨交易

    C.將客戶介紹給期貨公司

    D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

    93. 有下列（）行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十
條的規(guī)定處罰。

    A.在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假

    B.任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)

    C.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)未在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)
向協(xié)會報(bào)告

    D.在協(xié)會對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查時，期貨從業(yè)
人員及其所在機(jī)構(gòu)未予以配合

    94. 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。

    A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

    B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

    C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

    D.在持有或者控制期貨公司3 ％以上股權(quán)的單位任職的人員

    95. 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可
以放寬至大學(xué)專科的人員包括（）。

    A.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)

    B.法律、會計(jì)業(yè)務(wù)8 年以上經(jīng)驗(yàn)

    C.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8 年以上

    D.在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)

    96. 中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方
式有（）。

    A.審核材料

    B.考察談話

    C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

    D.公開選舉

    97. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形之一
的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

    A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果

    B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果

    C.一年內(nèi)累計(jì)兩次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話

    D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任

    98. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，并履行如下職責(zé)（）。

    A.對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

    B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

    C.告知期貨保證金安全存管要求

    D.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

    99. 全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金，但以下情形例外
（）。

    A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

    B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

    C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

    D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

    100.期貨公司被期貨交易所（），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起
3 個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    A.接納為會員

    B.要求追加保證金

    C.暫停會員資格

    D.終止會員資格

    答案及解析

    91. 「答案」ABCD

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：（一）受托從
事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；
（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四）客戶開
戶和交易流程、出入金流程；（五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（六）中國證監(jiān)會
規(guī)定的其他信息。

    92. 「答案」ABD

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，為期貨公司提供中間介
紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨
保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

    93. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條規(guī)定，有下列行為之一的，
中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：（一）任用無從業(yè)資格的
人員從事期貨業(yè)務(wù)；（二）在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假；（三）不履行
本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務(wù)；（四）不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行
報(bào)告義務(wù)或者報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容。

    94. 「答案」ABC

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條
規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任
職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近
親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5 ％1 ；2k：P&權(quán)的單位、期
貨公司前5 名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（三）

    為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；
（四）

    最近1 年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司
擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；（六）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。

    95. 「答案」AC

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六
條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職
務(wù)8 年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格
的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

    96. 「答案」ABC

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十
七條規(guī)定，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

    97. 「答案」ABD.

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十
四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：（一）向中國證監(jiān)會提供
虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；（二）拒絕配合中國證監(jiān)會依法履
行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；（三）擅離職守，造成嚴(yán)重后果；（四）1 年內(nèi)累
計(jì)3 次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；（五）累計(jì)3 次被行業(yè)自律組
織紀(jì)律處分；（六）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任；（七）

    中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

    98. 「答案」ABCD

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，
7 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)
行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之
間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

    99. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定，除下列
情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：（一）依據(jù)非結(jié)算
會員的要求支付可用資金；（二）收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；（三）收
取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；（四）雙方約定且不違反法
律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

    100.「答案」ACD

    「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公
司被期貨變易所接納為會員、暫�；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所
的通知文件之日起3 個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。