2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練12
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練匯總
111.下列人員需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的是（）。
A.研發(fā)負(fù)責(zé)人
B.期貨公司法定代表人
C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
112.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。
A.現(xiàn)金流量監(jiān)控表
B.凈資本計(jì)算表
C.資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表
D.客戶(hù)分離資產(chǎn)報(bào)表
113.非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）提出。
A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司
B.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司
C.期貨交易所
D.客戶(hù)
114.客戶(hù)下達(dá)的交易指令雖然不明確，但仍可依有關(guān)規(guī)則確定的事項(xiàng)為（）。
A.有效期限
B.買(mǎi)賣(mài)方向
C.開(kāi)倉(cāng)方向
D.成交價(jià)格
115.依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列可
以認(rèn)定合同無(wú)效的是（）。
A.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的
B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的
C.單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的
D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
116.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議
所載明的下列事項(xiàng)中符合規(guī)定的是（）。
A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
D.為客戶(hù)提供融資的利率約定
117.下列屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是（）。
A.維護(hù)客戶(hù)和公司的合法利益
B.保護(hù)客戶(hù)、中小股東的利益
C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶(hù)和公司利益的活動(dòng)
D.不得利用職務(wù)之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)
118.下列屬于從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。
A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員
B.期貨公司
C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
D.交割倉(cāng)庫(kù)
119.下列對(duì)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范表述正確的是（）。
A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行
為和不正當(dāng)交易行為
B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
C.向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對(duì)客戶(hù)作出營(yíng)利保證
D.堅(jiān)持客戶(hù)利益高于一切的原則
120.下列犯罪屬于洗錢(qián)罪的上游犯罪的是（）。
A.毒品犯罪
B.黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪
C.貪污賄賂犯罪
D.盜竊犯罪
答案及解析
111.「答案」BCD
「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公
司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)
管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派
出機(jī)構(gòu)報(bào)送。
112.「答案」BCD
「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十七條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)
管報(bào)表，包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、
客戶(hù)分離資產(chǎn)報(bào)表、客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)表、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶(hù)管理報(bào)表等。
113.「答案」AC
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)
員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)
果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)
果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所提出。
114.「答案」ACD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十條
規(guī)定，客戶(hù)下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向的，期貨公司未予拒絕而
進(jìn)行交易造成客戶(hù)的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。第
二十一條規(guī)定，客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)
當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒(méi)有開(kāi)倉(cāng)方向的，應(yīng)
當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。
115.「答案」ABD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十三條
規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：（一）沒(méi)有從事期貨經(jīng)
紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交易主體資格
的客戶(hù)從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。
116.「答案」ABC
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)
定，證券公司不得為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
117.「答案」ACD
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十
八條規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶(hù)、中小股東的利益，發(fā)表
客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。第三十九條規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信
原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶(hù)和公司的合法利益，不得從事或
者配合他人從事?lián)p害客戶(hù)和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人
謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。
118.「答案」ABC
「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指：
（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（三）期貨投資咨
詢(xún)機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理
委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。
119.「答案」ABC
「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守
下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨
行業(yè)聲譽(yù)；（二）以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶(hù)提供服務(wù)，保守客戶(hù)
的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益；（三）向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期
貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與
客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持
客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄
賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；（六）不得為迎合客戶(hù)的不合
理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（七）不得以本人
或者他人名義從事期貨交易；（八）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
120.「答案」ABC
「解析」根據(jù)《刑法修正案（六）》第十六條的規(guī)定，毒品犯罪、黑社會(huì)性
質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯
罪、金融詐騙犯罪等這幾種罪名都是洗錢(qián)罪的上游犯罪。
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