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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習(xí)題匯總

    21. 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）起施行。

    A ： 2003 年7 月1 日

    B ： 2003 年9 月1 日

    C ： 2003 年10月1 日

    D ： 2004 年1 月1 日

    參考答案[A]

    22. 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料
是（）。

    A ：身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司**

    B ：學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司**

    C ：《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》

    D ：人事部門的鑒定材料

    參考答案[D]

    23. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理資格人員的考察談話
必須有（）。

    A ：錄音記錄

    B ：錄像記錄

    C ：書面記錄

    D ：五人以上參與

    參考答案[C]

    24. 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期
保值計劃，須報（）備案。

    A ：中國證監(jiān)會

    B ：上級主管部門

    C ：期貨交易所

    D ：國務(wù)院

    參考答案[A]

    25. 每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，
經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到（）辦理登記手續(xù)。

    A ：國務(wù)院

    B ：上級主管部門

    C ：中國期貨業(yè)協(xié)會

    D ：國家外匯管理局

    參考答案[D]

    26. 每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險額
度登記確認函》的部門是（）。

    A ：中國證監(jiān)會

    B ：國家商務(wù)部

    C ：該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

    D ：國家外匯管理局

    參考答案[D]

    27. 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的
文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應(yīng)由（）承擔(dān)責(zé)任。

    A ：投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司

    B ：投資者

    C ：投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同

    D ：期貨交易所

    參考答案B

    28. 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，
證券，基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推
薦。

    A ： 3B ： 2C ： 5D ： 1

    參考答案B

    29. 期貨經(jīng)紀(jì)公司（），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，
實現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部
運作控制程序、措施和方法的總稱。

    A ：內(nèi)部控制制度

    B ：內(nèi)部控制文本制度

    C ：內(nèi)部監(jiān)督體系

    D ：內(nèi)部控制模式

    參考答案[A]

    30. 根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機
構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（）的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。

    A ：相互制約

    B ：相對獨立

    C ：齊全完備

    D ：分工負責(zé)

    參考答案B