奶昔直播官方版-奶昔直播直播视频在线观看免费版下载-奶昔直播安卓版本免费安装

2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練匯總

 81. 下列有權(quán)對期貨糾紛案件進行管轄的是（）。

    A.中級人民法院

    B.基層人民法院

    C.最高人民法院根據(jù)需要確定的部分基層法院

    D.高級人民法院根據(jù)需要確定的部分基層法院

    82. 期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合下列
（）條件。

    A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

    B.近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

    C.近3 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

    D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

    83. 關(guān)于獨立董事，下列說法正確的是（）。

    A.所有期貨公司和獨資期貨公司都應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事

    B.獨立董事應(yīng)當(dāng)保持獨立性

    C.獨立董事不得在期貨公司任職

    D.獨立董事不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在
可能妨礙

    其進行獨立客觀判斷的關(guān)系

    84. 期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，期貨公司及其實際控制
人應(yīng)當(dāng)在5 日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。

    A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

    B.被撤銷

    C.變更名稱

    D.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有關(guān)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施

    85. 期貨公司發(fā)生下列（）事項，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上
公告。

    A.破產(chǎn)

    B.解散

    C.營業(yè)部終止

    D.營業(yè)部虧損

    86. 投資者下達交易指令的方式包括（）。

    A.電話

    B.計算機

    C.網(wǎng)上委托

    D.書面委托

    87. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險管理的（）。

    A.標(biāo)準(zhǔn)

    B.條件

    C.處置措施

    D.行政責(zé)任

    88. 期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核
算。

    A.人員

    B.業(yè)務(wù)

    C.財務(wù)

    D.資產(chǎn)

    89. 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易
的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5 個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
備案，定期向（）報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
報告相關(guān)交易情況。

    A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

    B.監(jiān)事會或者監(jiān)事

    C.董事會

    D.高級管理人員

    90. 期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信
息罪的是（）。

    A.行為人泄露內(nèi)幕信息

    B.行為人將該內(nèi)幕信息出售給他人

    C.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨

    D.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買人期貨

    答案及解析

    81. 「答案」AD

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)
定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基
層人民法院受理期貨糾紛案件。

    82. 「答案」ABD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)
妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)
的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列
條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，
未發(fā)生重大風(fēng)險事件；（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

    83. 「答案」BD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第四十條規(guī)定，具有實行會員分級結(jié)算制度
期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董
事應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公
司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷
的關(guān)系。獨立董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程，
對期貨公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，維護客戶、期貨公司和全體股東的合法權(quán)
益。期貨公司的其他董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助獨立董事履
行職責(zé)。

    84. 「答案」BCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司的股東及實際控
制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3 日內(nèi)通知期貨公司：（一）所持有的期貨公
司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；（三）

    決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股
東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被
有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施；（六）變更名稱；（七）合并、分立或者進行重
大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（八）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；（九）

    其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，
期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5 日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提
交書面報告；期貨公司實際控制人發(fā)生前款第（五）項至第（八）項所列情形的，
期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5 日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
提交書面報告。

    85. 「答案」ABC

    「解析」《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解
散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)
當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

    86. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、
計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應(yīng)
當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；
以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４?br /> 該交易指令。

    87. 「答案」ABC

    「解析」行政責(zé)任是法定的，當(dāng)事人之間不得約定。

    88. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在
業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

    89. 「答案」BC

    「解析」《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控
制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5
個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和
監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報
告相關(guān)交易情況。

    90. 「答案」ABCD

    「解析」內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的主要表現(xiàn)形式體現(xiàn)在行為人泄露內(nèi)幕
信息和行為人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易，ABCD四項中行為人的行為都屬于內(nèi)幕
交易、泄露內(nèi)幕信息的行為。